02 认证审核准备-应填写的记录_QES+EC-

应填写的记录

序号 1. 标准条款  公司文件 ——管理手册 ——程序文件 ——部门及岗位职责 ——作业文件 ——检验标准 文件控制 （Q4.2.3 ES4.4.4/5） ——管理制度 ——工艺流程 ——表格 ——法律法规 ——产品标准等  上述文件清单（包括法规、产品标准等外来文件）  文件收发记录（含图纸收发）  文件更改审批记录  文件归档 2.  图纸收发 工程（物资）部 综合（业务）部 记录/资料 负责部门 备 注 3. 记录控制 （Q4.2.4， 记录清单  记录/表格样本汇总装订  记录归档管理（登记、清单、保管、处置） 综合（业务）部 工程（物资）部 ES4.5.4/3）  工程竣工资料移交登记 4.  公司重要环境因素清单  公司及部门环境因素辨识与评价登记  上述两文件下发各部门 危险源识别，风险评价和风险控制和策划 ——本部门危险源辨识与评价登记 ——本部门重大危险源清单 环境因素 （E4.3.1） 综合部 工程部 5. 危险源 （S4.3.1） 安监部 工程部 第 1 页 共 9 页

序号 6. 标准条款 记录/资料 ——法律法规适用性评价记录 负责部门 备 注 综合部 法律法规 ——法律法规清单 ——法律法规及其它要求获取途径表 （ES4.3.2） ——发放法律法规文本（纸张或电子版）  公司目标完成情况统计  环境管理方案  职业健康安全管理方案  管理方案实施情况记录 清楚明确  员工代表推举文件（安全体系适用）  会议记录(内审、管理评审、环境与安全会议) 信息沟通（协商与交流） （Q5.5.3，ES4.4.3）  相关方对环境与职业健康安全的投诉、意见及跟踪记录  上级部门所发的有关文件  环境与职业健康安全状况的总结汇报材料  发布的有关环境与职业健康安全信息  可采用文件或其它形式传递 11.  管理评审计划  管理评审报告  管理评审提出的纠正措施 管理评审  管理评审计划要求的其它资料(各部门提交的管理资料)  管理评审会议记录（与信息沟通有关管理评审内容一致） 12.  人员名册  持证上岗人员名单（含内审员证书）及收集证书人力资源控制 （Q6.2） 复印件  员工培训计划（年度）  （根据上述培训计划填写）培训记录/签到表(包括三级安全教育)  培训效果评价（评价调查表或培训总结）  新进人员适应岗位能力的评价 第 2 页 共 9 页

7. 8. 目标指标 （Q5.4.1）  部门目标指标完成情况统计 管理方案 （ES4.3.3/4） 9. 安监部 安监部 职责、权限  部门、岗位职责(含质量、环境、健康安全方面〉（Q5.3,ES4.4.1） 综合部 安监部 10. 综合（业务）部 安监部 综合（业务）部 综合（业务）部 序号 标准条款 记录/资料  对关键岗位人员的考试  各种考试试卷及成绩资料的归档  人力资源规划方案  员工绩效考核记录 负责部门 备 注 13.  办公及施工设备设施(含软件)台帐（登记表）  设备检修计划  填写设备检修记录  填写重要设备保养记录  挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状态、责任人等） 基础设施 （Q6.3）  设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检测报告等）  施工机具配备计划  施工机具供应方/租赁方的评价  供方相应证明资料  采购/租赁合同；  验收记录  安装和拆卸方案审批 工程（物质）部 14. 15. 工作环境 产品实现的策划 （Q7.1）  环境整洁卫生，物品摆放整齐  项目计划或方案  工艺流程图  作业指导书  检验标准  招标文件及投标文件  合同文本  工程合同登记表 工程（物资）部 16. 销售控制-投 合同及合同更改评审记录 标及合同管理 （Q7.2）  合同签约及实施过程中的会议记录、函件  合同交底表  合同履行情况及分析表  投标及合同等资料归档  填写顾客意见（投诉）处理登记表  建立顾客档案 第 3 页 共 9 页

综合（业务部） 序号 17. 标准条款 记录/资料  收集供方资料（公司宣传简介、营业执照、资质证书、合格证、检测报告等）建立供应商档案  发放并收集供方调查表  填写供方评价表（包括再次评价）（应含安全与负责部门 备 注 采购控制 （Q7.4） 环境方面的内容）；  合格供方名单；  供方业绩记录；  采购计划或采购订单  材料进货验收单（同检验一致）  材料进出仓记录（同仓库一致） 工程（物资）部 18. 采购控制 -外包 （Q7.4）  外包方资质资料  对外包方评审记录  分包合同  与工程分包方签的环境、安全协议  对分包方进行的质量、安全与环境检查  对履约情况的评价  仓库贮存条件符合要求：安全、通风、温湿度等  划分区域、产品分类存放 生产和服务 材料进出仓记录、仓库账本 工程（物资）部 工程（物资）部 19. 、合格证 控制-仓库管 材料进货验收单（同检验一致） 产品标识牌(名称\\规格\\产品\\状态) 理 （Q7.5）  退库产品的标识、记录  施工作业安排表 20. 测量设备控制 （Q7.6）  检测设备供应方评价记录及资料收集  测量设备台帐（登记表）  测量设备周期检定校准计划表  测量设备送外或内部检定/校准  外部检定/校准证书  内部校准记录 工程（物资）部 21. 环境运行控制 （E4.4.6）  设置废弃物分类回收桶(可回收\\不可回收\\危险综合（业务） 废弃物)（办公区与作业区域均应有）  危险固体废弃物清单  危险废弃物回收与转移登记 部 工程（物资）部 第 4 页 共 9 页 序号 标准条款 记录/资料  与有资质单位签订危险废弃物回收协议  化学品MSDS编制及张贴  编制厂区平面图、污水排放管网图 负责部门 备 注 22. 安全运行控制  安全运行记录 ——危险化学品购进、使用 ——用电 ——安全操作 ——消防管理 ——食堂管理（食品采购、制作、留样、油烟清理） 综合（业务）部 工程（物资）部 （S4.4.6） ——特种设备（锅炉、电梯） 23. 对相关方施加影响（ES4.4.6）  供货商 ——供方评价表（应含安全与环境方面的内容）； ——环境与职业健康安全协议  分包方 ——环保与职业健康安全协议 ——收集环境与职业健康安全监测证明  年环境与安全资金预算  环境与安全资金使用统计(文件\\凭证\\单据)  针对环境紧急情况的应急预案 应急准备与响应—环境  环境应急演练计划  环境应急演练记录、图片  环境应急程序的评审记录  环境应急设施登记  环境应急设施检查、维护记录  针对职业健康安全紧急情况的应急预案  安全应急演练计划 应急准备与响应—安全 安全应急演练记录、图片  安全应急程序的评审记录  安全应急设施检查、维护记录  消防通道图、安全标识 安监部 工程（业务）部 安监部 工程（业务）部 工程（物资）部 24. 25. 资金支持 综合（业务） 部 26. （S4.4.7）  安全应急设施登记 27. 顾客满意度测量  发放并回收顾客满意调查表(在建项目+竣工项目) 工程（物资）部 （Q8.2.1）  顾客满意度调查分析报告 第 5 页 共 9 页

序号 标准条款 记录/资料  编制工程回访计划(竣工项目)  根据计划回访顾客并记录 负责部门 备 注 28. 内部审核 (Q8.2.2）  内审计划(年度审核计划、审核实施计划)  内部审核检查表  内审不合格报告  内部审核报告  内部审核首、末会议记录（签到表）  业绩考核的资料 过程的监视和测量 （Q8.2.3）  工作检查的资料  内审资料（按8.2.2执行）  管理评审的资料(按5.6执行)  对项目的检查计划  按计划及验收标准对项目进行检查的记录  材料进货验收单  几大主材的合格证、  送检试验报告(按批次) 工程（物资）部 安监部 工程（物资）部 综合（业务）部 29. 30. 产品检验 —建筑材 —构配件 （Q8.2.4）  见证记录、监理审批记录 31. 产品检验 —工序检验 （Q8.2.4） 32. 产品检验 —最终检验 （Q8.2.4） 33.  分部分项验评  施工质量检查  竣工预验收记录  竣工验收记录  环境批复报告（环保局出具）（暂不要）  废水、废气、噪声排放的监测报告（一年一次）环境绩效监视和测量 （E4.5.1） （暂不要）  定期进行环境检查并记录  纸张用量统计  水、电用量统计  废弃物移交统计  环境监测设备检定/样准 34. 安全绩效监测和测量  消防验收报告（安监局出具）（暂不要）  作业场所职业危害因素监测 安监部 综合（业务）部 工程（物资）部 安监部 工程（物资）部 工程（物资）部 （S4.5.1）  定期进行安全检查并记录 第 6 页 共 9 页

序号 标准条款 记录/资料  管理方案实施情况的检查并记录  安全用具的登记并送外（或自行）安全检测  安全用具的定期检测记录（或检验报告）  员工健康状况档案\\体检表  收集桶装水水质检验报告  员工加班情况统计  劳保用品发放采购与发放统计  职业病统计  事故统计  安全监测设备检定/校准 负责部门 备 注 35. 合规性评价  法律法规执行情况的检查与评价 （ES4.5.2/1）  合规性评价记录  不合格品包括： 不合格品控制 （Q8.3） ——原材料、工序中、交付后产生的不合格 ——业主、监理、行政主管部门检查提出  不合格品标识  不合格品处置记录  质量问题处理和验收记录  环境与职业健康安全检查发现的不符合并记录 环境与安全 环境、职业健康安全事件、事故登记 不符合控制  对上述不符合的整改记录 （ES4.5.3/2） 安监部 工程（物资）部 36. 37. 综合（业务）部 工程（物资）部 安监部 38.  供方质量状况的分析  顾客满意度调查分析)  生产作业状况分析 数据分析 （Q8.4）  产品质量状况及趋势的分析  编制分析报告、提出改进建议  项目总结报告  施工进度统计表 安监部 工程（物资）部 业扩部 综合（业务）部 工程部 项目部 39. 改进 纠正措施 预防措施  对重大的不合格（或潜在）制定纠正措施或预防措施  对上述措施跟踪检查 安监部 工程（物资）部 第 7 页 共 9 页

序号 标准条款 （Q8.5） 记录/资料  纠正及预防措施实施情况汇总登记  质量管理改进与创新的记录 负责部门 备 注 19 20 施工管理 （Q7.5） 施工准备 施工过程 以下为工程（物资）部 特种人员、管理人员花名册、上岗证复印件 图纸会审记录 设计变更记录 技术、安全、环保交底记录 进场工人三级安全教育卡 开工报告、施工许可证、淤泥排污许可证、夜 间施工许可证、食堂卫生许可证、排污许可证 大型设备安装验收记录、许可证 外脚手架、安全网等验收记录 所有专项的施工方案(临时用电、桩基础、外 脚手架、塔吊等) 施工日志 打桩记录、地基验槽记录、土壤试验报告、混凝土试验报告、沙浆试验报告等过程、工序记录 基础放线、沉降观测、防水试验、钢筋开料、钢材 焊接试验报告、点焊钢筋焊接试验报告等各工序检验批记录 分部分项验收、隐蔽验收记录 本项目部的设备台帐 混凝土搅拌机设备、焊接设备等大中型设备运 行、维修、保养记录 每月安全生产会议记录、学习培训记录 安全、文明施工检查记录(包括消防器材、电 气、设备、员工宿舍、食堂、三宝四口等〉 材料、设备标识牌 安全门、安全网、脚手架、安全标牌 本项目部计量器具台帐、校准合格证复印件 第 8 页 共 9 页

序号 21 30 标准条款 竣工验收 施工现场布置要求 记录/资料 劳保用品发放记录 按有关要求的验收记录、施工总结 绘制办公场所、施工现场消防设施平面图、污 水管道平面图，将公司的方针上墙。 办公场所、临时设施设生活垃圾桶、有害废弃 物桶、可回收垃圾桶、废纸回收箱，贴标识。 负责部门 备 注 现场油漆桶等有害废物集中存放。 应设置洗车槽、排水沟、泥沙沉淀池， 大型食堂( 100人以上)应有隔泊池，取得卫生许可证，油烟应有抽油烟机处理后排放，禁止烧木材。 禁止出现以下常见环境、安全违规现象: ——场地积水、没有硬地化、尘土飞扬； ——石灰池、砂浆池谧出污染土壤； ——排水沟、沉淀池淤泥堵塞； ——工人宿舍、食堂没有设置垃圾桶，垃圾满地； 柴油发电机、空压机等设备漏机袖，污染大片土壤； ——垃圾分类错误，将有害的废弃物放入生活垃圾 中； ——临时用电乱接乱拉，使用花线，没有一机一闸 一漏电，电箱门未关； ——安全护栏不足或不够高度，或不牢靠； ——安全网破、漏、老化； ——工人防护用品佩戴不全、不规范，或使用其他替代物； ——现场安全标识不足； ——机械设备安全状况差，没有防护罩或没有接地等； ——特种设备如物料提升架操作完没有关安全门。 注：1、Q—质量；E—环境；S—职业健康安全，简称：安全；EC-建筑行业质量规范。

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