2016年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券模拟试题

题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现

D．发行人必须在约定的时间付息还本

2、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告

B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入

3、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

4、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。 A．一样大

B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大

5、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。 A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间

6、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

7、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

8、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪

9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 10、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 A．个体心理分析 B．群体心理分析 C．有效市场理论 D．证券组合理论

11、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%

12、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算 13、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物

14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A．股价指数 B．债券 C．外汇

D．商业票据

15、实施由__负责。 A．国务院 B．财政部

C．中国银监会 D．中国人民银行

16、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30% 17、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．威廉·夏普

18、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东

19、以下不属于面额股票特点的是（）。 A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据 20、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在

C．可转换债券持有人即转股权所有人 D．可转换债券通常是转换成优先股票

22、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

23、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。 A．货币 B．实物

C．非专利技术 D．工业产权

24、权证的要素有__。 A．权证类别 B．存续时间 C．行权比例 D．行权日期

25、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。 A．自有资本 B．营运资金

C．受托投资资金 D．清算资金

26、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。 A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

27、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

28、关于信用风险，下列说法正确的是__。

A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同 C．信用风险是债券的主要风险

D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

29、证券市场监管的目标在于__。 A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用

30、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B．非流通国债必须记名 C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

31、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。

A．禁止同业竞争的需求

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C．禁止相互持股的情形 D．要求建立风险隔离制度

32、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

33、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D．开放式基金的基金份额总额不固定

34、股息的分配可以采用__。 A．现金的形式 B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式 D．债券或应付票据等负债的形式

35、债券发行方式有__。 A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式