《知识产权法》讲义

第一章 知识产权概述

本部分考察的知识点有：知识产权的范围，包括权利类型和保护对象，我国知识产权法律制度体系、法律制定和修改情况，保护知识产权的国际公约及其与我国国内法的关系。

一、知识产权的概念和范围

民事权利包括，财产所有权、债权、知识产权、人身权，知识产权是四大民事权利之一，知识产权是和传统意义上的财产所有权相区别而存在的。

（一）知识产权的概念及特征

知识产权是指人们对智力创造成果和工商业标记依法享有的权利，包括著作权、专利权、商标权及商业秘密权、植物新品种权、集成电路布图设计权、地理标志权等其他知识产权。

知识产权作为法律所确认的知识产品所有人依法享有的民事权利，具有以下特点：

1.权利客体是一种无体财产。知识产权的客体不是有形物，而是知识、信息等抽象物。

2.权利具有地域性。知识产权的地域性是指，按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力，而不具有域外效力。知识产权域外效力的取得，对著作权而言，依赖于国际公约或者双边协定即可；专利权、商标权则必须由他国行政主管机关的确认，方可产生法律效力。

3.权利具有时间性。知识产权有一定的有效期限，无法永远存续。在法律规定的有效

期限内知识产权受到保护，超过法定期间，相关的智力成果就不再是受保护客体，而成为社会的共同财富，为人们自由使用。

（二）知识产权的范围

这里所要解决的一是知识产权包含哪些权利类型，受保护的智力成果范围如何划定；二是确定保护范围的依据。

广义的知识产权从权利类型来说，包括著作权、专利权、商标权和其他知识产权；从保护对象上说则是作品、发明创造、商标等商业标识、未公开信息、植物新品种、集成电路等各类知识产品、信息产品。狭义的知识产权是指由著作权（含邻接权）、专利权、商标权三个部分组成的传统知识产权，涉及的对象为作品、发明创造、商标。

划定广义知识产权范围的依据通常为国际公约，一个是《世界知识产权组织公约》，一个是WTO《知识产权协议》，当前尤其应当注意WTO《知识产权协议》，广义的知识产权与该协议保护的知识产权完全一致。

最后，以WTO《知识产权协议》为据图示广义的知识产权范围：

知识产权

版权

工业产权

创造性成果权

著作权

邻接权（相关权利）

专利权

工业品外观设计权

集成电路布图设计权

商业秘密权

识别性标记权

商标权

地理标记权

二、我国知识产权法律体系

知识产权法是指因调整智力成果归属、利用和保护而产生的各种社会关系的法律规范的总称。

我国自二十世纪八十年代以后开始全面建设知识产权制度，于1983年、1985年、1991年和1993年先后颁布并实施了《商标法》、《专利法》、《著作权法》和《反不正当竞争法》以及这些法律的细则、条例等配套法规。为了入世的需要，于2000年修订了《专利法》，

2001年修订了《著作权法》和《商标法》。在知识产权国际保护方面，我国于1985年参加了《巴黎公约》，1992年参加了《伯尔尼公约》，还先后参加了一些著作权、著作邻接权、专利、商标等专门公约。我国的知识产权法法律体系由以下法律制度组成：

(1)著作权法律制度。以保护作者和传播者的专有权利为宗旨，客体范围除文学、艺术、科学作品外，还有计算机软件。

(2)专利权法律制度。以保护发明创造专利权为宗旨，保护客体为发明、实用新型和外观设计。

(3)商标权法律制度。保护客体为工商业活动中的商品商标和服务商标，保护注册商标所有人对标记的独占性权利。

(4)其他知识产权的保护。我国已制定了《植物新品种保护条例》、《集成电路布图设计保护条例》。地理标记、商业秘密的保护适用《反不正当竞争法》、《合同法》等法律。

我国加入的知识产权保护国际公约是我国内法的重要组成部分，不过就法律适用而言，国际公约的规定并不是由我国的司法和行政执法机关直接适用，而是根据国际公约的要求修改或者制定国内法，然后由法院和行政执法机关加以适用。只有在保护外国知识产权的情况下，若我国法律没有规定或者规定与国际公约冲突时，才可直接适用国际公约的规定。

在我国加入的多个知识产权国际公约中，有两个应予注意，一个是《保护工业产权巴黎公约》，一个是《保护文学艺术作品伯尔尼公约》。

《巴黎公约》和《伯尔尼公约》的条款都涉及保护范围、基本原则、最低保护标准等

方面的内容，而其中关于基本原则的规定，构成公约最基本的、也是最重要的内容。

1.国民待遇原则。这一原则是两个国际公约共同的基本原则，它的含义是：在知识产权的保护上，成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民所享有的同样待遇。按照公约的规定，可享有国民待遇的外国人，首先是成员国的国民，包括自然人也包括法人。其次，非成员国的国民满足一定条件的也可享有国民待遇。就著作权而言，只要其作品在该国首先发表；就专利权、商标权而言，只要在该国有经常居所或者有实际从事工商业活动的营业所，也应当享有同该成员国国民相同的待遇。

2.独立保护原则。这也是两个公约的共同规定。独立保护是指外国人在另一个国家所受到的保护只能适用该国的法律，按照该国法律规定的标准实施。

3.优先权原则。这是巴黎公约特别规定的基本原则之一，它给以申请人时间上的优惠。内容为：在某一个成员国提出的专利或商标注册的申请在一年内（商标为半年）给予保留。此后再向其他成员国提出同样内容的第二次申请就被视为第一次申请那一天提出的。享有这种优先利益的人为优先权人。

4.自动保护原则。这是伯尔尼公约规定的一个基本原则，其内容为，作者在其他成员国享有和行使该国国民所享有的著作权，不需要履行任何手续。

第二章 著作权

本部分内容是一个完整的知识网络，由著作权法律关系三个构成要素组成：客体——作品和作品的传播形式，主体——作者和传播者，内容——著作人身权和著作财产权。每一组成部分又有若干知识点。总结历年考试，本部分内容常考的知识点集中在著作权内容

方面，如自然人作者享有的发表权、署名权等人身权利，著作权人的财产权及其保护期限，著作权的行使和限制（合理使用）等都是命题热点。另外对作品的含义和类型应给予适当注意，作品既是产生著作权的基础，又决定着著作权权利内容和期限，这一部分知识常与著作权内容结合起来命题，也有可能单独命题。

一、作品的概念

（一）作品的含义

作品是著作权的客体。著作权法所称作品，指文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果。

（二）作品的种类

《著作权法》第3条、第6条规定的作品类型如下：

1.文字作品，指以文字符号表现的作品，例如小说、诗词、散文、论文等。文字既可以是汉语文字、少数民族文字、盲文，也可以是外国文字。计算机程序是一种以特殊语言表现的作品，属于文字作品。

2.口述作品，指即兴的演说、授课、法庭辩论等以口头语言创作、未以任何物质载体固定的作品。

3.音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品。此一类作品并非指表演者对作品的表演，而是指供表演所用的乐谱、剧本、舞谱、脚本等等。

4.美术、建筑作品。美术作品是指绘画、书法、雕塑、建筑等以线条、色彩或者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。

5.摄影作品。摄影作品是指借助器械，在感光材料上记录客观物体形象的艺术作品。

6.电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品。这是指摄制在一定物质上，由一系列有伴音或者无伴音的画面组成，并且借助适当装置放映、播放的作品。

7.工程设计、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品。

8.计算机软件

9.民间文学艺术作品

（三）不予保护的对象

1.违禁作品

违禁作品是指因内容违反法律而被禁止出版、传播的作品。《著作权法》第4条规定：“依法禁止出版、传播的作品，不受本法保护。”依此规定，认定作品内容是否合法的依据是有关新闻出版管理的行政法规。

2.不适于用著作权保护的对象

《著作权法》第5条列举了三项不宜给予著作权保护的对象：

(1)法律、法规、国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文。具有实施效用的法律及官方文件，并非缺乏独创性。但对它的考虑首先是促进其自由传播和复制，以便使人们充分地了解和掌握，故不在著作权保护之列。

(2)时事新闻。时事新闻是对新近发生的事实所做的客观报道，新闻是客观存在的事实、信息。它的基本特征是时间性；其功能是传递信息。在表达方式上不以独创性为条件，而是求真求快。同时，在新闻传播中，居于首位的是保障社会成员获得新闻的权利，故时事新闻不享有著作权。

(3)历法、数表、通用表格和公式。此类智力成果已成为人类社会的共同财富，为人们普遍运用。再者它们在表达方式上具有“唯一性”，不存在独创性表现的可能性，不具备作品的条件，故不给予著作权保护

二、著作权的主体

（一）著作权人和作者

著作权的主体即著作权人，是作品的所有人，著作权利益的承担者。著作权人有两类，一是作者，二是作者以外的人。作者的著作权基于完成创作这一法律事实，作者以外的人则可基于其他法律事实而获得著作权。

1.作者

作者首先是创作作品的自然人。只有自然人才是实际作者。法人或其他组织的作者身份是法律拟制的，以便于其以原始所有者身份行使著作权。《著作权法》第11条第3款规

定，“由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。”据此，法人或其他组织是法定作者。

认定作者的身份通常情况下以署名为准。在作品上署名的公民、法人或者非法人单位被推定为作者，无须其他证明。在发生著作权争议时，相对人能提出相反证明的，署名人就有可能不是真实作者。

2.作者以外的著作权人

除作者以外其他自然人、法人或社会组织依法也可成为著作权的主体。如，继承人、受遗赠人、受让人、作品原件的合法持有人、作者所在单位，在法律规定的情况下都可以成为著作权人。特定条件下，国家也可成为著作权人。

3.外国著作权人

（1）任何外国人的作品首先在中国境内出版的，即在我国享有著作权。

（2）外国人的作品虽未在我国境内首先出版，但是根据其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约享有著作权。我国参加了《伯尔尼公约》和《世界版权公约》，凡是公约成员国国民的著作权都能在我国受到保护。

（3）未与我国签订协议或者共同参加国际条约的国家的作者以及无国籍人的作品首次在中国参加的国际条约的成员国出版的，或者在成员国和非成员国同时出版的，在我国享有著作权。

（二）演绎作品的著作权人

1.什么是演绎作品

基于已有作品进行再创作而产生的新的作品统称为演绎作品。演绎是一种创作方式，具体形式有改编、翻译、整理、注释，但不限于此。演绎作品主要有改编、译文、注释和评论、整理等。

2.演绎作品的著作权及行使

演绎创作所派生出来的新作品，其著作权由演绎者享有，但行使著作权时，不得侵犯原作品的著作权。首先，对作品进行演绎创作应得到作者的同意，其次，演绎创作时应当保持原作品的完整性，要在演绎作品上标明原作品及作者，再次，演绎者的享有著作权仅限于演绎作品，而不延及原作品，因而演绎者不得妨碍原作者或其他人对原作品的利用。对第三人而言，使用演绎作品须获得演绎者和原作者双重许可。

（三）合作作品的著作权人

1.什么是合作作品

两人以上合作创作的作品为合作作品。这里的“人”可以是自然人，也可以是法人、组织。所谓合作是指直接产生智力成果的创作活动，而不是其他性质的劳动，如提供咨询意见、物质条件，或者进行其他辅助活动。

合作作品按照其内部关系又分为可以分割使用的和不可以分割使用的。前者是一种比较宽泛的合作作品，其中各位作者创作的部分可以辨认和分离出来。如声乐作品的词和曲。后者是狭义的、严格意义上的合作作品，各位作者的贡献不可分地融合在一起，如绘画、

雕塑。

2.合作作品的著作权及其行使

合作作品的著作权由合作者共同享有。合作者行使著作权应以协商一致为基础，在意见不一致的情况下，任何一方无正当理由不得阻止他方行使著作权。

可以分割使用的合作作品的著作权具有双重性，合作者对合作作品整体享有著作权，各位作者对各自创作的部分享有独立的著作权并可以单独行使其著作权。但是单独行使著作权不得影响对合作作品整体的利用。

（四）汇编作品的著作权人

1.什么是汇编作品

汇编作品指对作品、作品的片段或者不构成作品的数据或者其他材料选择、编排体现独创性的新生作品。常见的汇编作品如辞书、选集、期刊、杂志、数据库等。

2.汇编作品的著作权及其行使

汇编作品作为一个整体由汇编者享有著作权。汇编人汇编有著作权的作品时应当经过原作品著作权人的授权，并支付报酬。在行使汇编作品著作权时，不得侵犯原作品的著作权。汇编作品中具体作品的著作权仍归其作者享有，作者有权单独行使著作权。

（五）电影类作品的著作权归属

电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品如电视剧、录像作品是一种特殊类型的作品，众多的创作者都为作品作出了贡献。在尊重这一事实的前提下需由法律确定谁为著作权人。《著作权法》第15条规定电影类作品的著作权由制片人享有和行使。参加作品创作的其他人员，如编剧、导演、作词、作曲等作者享有署名权，并可对各自创作的可以单独使用的部分单独行使著作权。

（六）职务作品的著作权归属

1.什么是职务作品

职务作品是作为雇员的公民为完成所在单位的工作任务而创作的作品。职务作品可以是作品分类中的任何一种形式。认定职务作品时应考虑的前提条件有两个：一是作者和所在单位存在劳动关系。二是作品的创作属于作者的职责范围。

2.职务作品的著作权及其行使

（1）一般职务作品的著作权由作者享有。单位或其他组织享有在其业务范围内优先使用的权利，期限为二年。单位的优先使用权是专有的，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。在作品完成两年内，如单位在其业务范围内不使用，作者可以要求单位同意由第三人以与单位使用的相同方式使用，单位没有正当理由不得拒绝。

（2）特殊的职务作品，除署名权以外，著作权的其他权利由单位享有。所谓特殊职务作品是指《著作权法》第16条第2款所列作品，即工程设计、产品设计图纸、计算机软件、地图等科学技术作品。

（七）委托作品的著作权人

1.什么是委托作品

委托作品是作者基于他人委托而创作的作品。委托作品通常发生在工业实用艺术品设计、人物摄影、肖像制作、翻译、课题研究等领域。委托作品的特点是受他人支配，必须体现委托人的意志和实现委托人使用作品的目的，不能完全自由地进行表达。

2.委托作品的著作权归属

委托创作作品著作权归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人即作者。

（八）原件所有权转移的作品的著作权归属

绘画、书法、雕塑等美术作品原件的转移并不意味着作品的著作权的转移，作品原件所有人只取得原件物的所有权和作品原件的展览权。除美术作品之外，对任何原件所有权可能转移的作品，都要注意区分作品物质载体的财产权和作品的著作权这两种不同的权利。

三、著作权的内容

1.人身权

著作人身权是指作者享有的与其作品有关的以人格利益为内容的权利。

（1）发表权。即决定作品是否公之于众的权利。发表权的具体内容包括：决定作品何

时、何地，以何种方式公诸于众。

（2）署名权。即表明作者身份，在作品上署名的权利。

（3）修改权。即修改或者授权他人修改作品的权利。

（4）保护作品完整权。即保护作品不受歪曲、篡改的权利。

2.财产权

著作财产权是作者对其作品进行全面支配的权利，包括对作品加以利用和处分其作品的权利。《著作权法》第10条第5项至16项对财产权进行了列举性规定，指明著作人对其作品具体的使用权包括：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权。

3.著作权的行使和转移

（1）著作权许可使用

著作权人享有的著作财产权可以自己行使，也可以授权他人行使。许可他人行使著作财产权的法律形式为许可使用合同，具体有出版合同、表演合同、改编合同、播放合同等。

著作权人享有的权利有些能够有效控制，如出版权，摄制权，有些则不能控制或难以控制，如音乐作品的表演权、广播权，作者很难掌握谁在演唱自己的作品，在哪里演唱，哪个电台电视台在播放。因此需要一个有效的机制来保障著作权人畅通无阻的行使权利，这个机制就是著作权集体管理。著作权集体管理组织接受作者或者著作权人的委托，以自

己的名义为著作权人管理个人不能控制的那些权利，它向作品的使用者授权并收取作品使用费，再将使用费按一定比例返还给著作权人，并且以该组织的名义对侵犯著作权的人提出法律交涉。《著作权法》第8条是关于著作权集体管理组织的规定。

（2）著作权的转移

著作权属于公民的，公民死亡后，其著作财产权依照继承法的规定转移。著作权中的署名权、修改权和保护作品完整权由作者的继承人或受遗赠人保护。

著作财产权由承受其权利义务的法人或者其他组织享有；没有承受其权利义务的法人或者其他组织的，由国家享有。

4.著作权的期限

作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。公民的作品，其发表权和财产权的保护期为作者终生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日。如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的12月31日。

法人或者其他组织的作品、著作权（署名权除外）由法人或者其他组织享有的职务作品，其发表权和财产权的保护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年的12月31日，但作品自创作完成后五十年内未发表的，不再保护。

电影类作品和摄影作品的保护期与法人作品相同。

5.著作权的限制

著作权的限制是平衡著作权人与公众利益，保障作品的利用和传播的一项重要制度，应重点掌握的是作品的合理使用。

合理使用是指在法律明文规定的范围内使用作品可以不经著作权人许可，也不必向其支付报酬。合理使用的作品应当是已经发表的且使用目的一般限于非商业性。根据《著作权法》第22条，下列行为属于合理使用：

（1）为个人学习、研究或欣赏，使用他人已经发表的作品。

（2）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品。

（3）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体不可避免地再现或者引用已经发表的作品。这种引用必须是在符合新闻报道目的的范围内，不可避免地再现已经发表的作品。

（4）报纸、期刊、电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外。

（5）报纸、期刊、广播电台、电视台媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外。

（6）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行。

（7）国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品。

（8）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品。

（9）免费表演已经发表的作品。该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬。

（10）对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像。

（11）将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字在国内出版发行。

（12）将已经发表的作品改成盲文出版。

四、邻接权

邻接权是与著作权相关的、类似的权利，通常指表演者、录音制作者、广播电视组织在传播作品的活动方面因劳动和投资而享有的权利。简言之，邻接权是作品传播者的权利。我国著作权法上称为“与著作权有关的权益”。

根据《著作权法》第35条、第37条、第41条和第44条之规定，邻接权包括下列几种：

（1）出版者包括出版社和杂志社的版式、装帧设计专有权。

（2）表演者的权利，即演员、演出组织对其表演所享有的表明表演者身份、保护表演

形象不受歪曲的人身权利和许可他人从现场直播、许可他人录音录像、许可他人复制、发行录有其表演的录音录像制品、许可他人通过信息网络传播其表演，并获得报酬的财产权利。

（3）录制者的权利，即录音制作者和录像制作者对其制作的录音录像制品，享有许可他人复制、发行、出租、网络传播并获得报酬的权利。

（4）播放者的权利，这是指广播电台和电视台对其播放的广播电视节目享有许可他人转播、录制的权利。

五、著作权侵权行为

著作权侵权行为，是指未经著作权人许可，又无法律上的根据，擅自使用著作权作品或行使著作权人专有权利的行为。《著作权法》第46条、第47条以列举的方式规定了侵权行为的各种表现形式。这一部分内容除了熟悉法律规定之外，更重要的是学会从著作权人权利的角度分析第三人行为的法律属性，如著作权人、邻接权人享有哪些人身权利和财产权利，何种情况下为法律允许的合理使用等。

第三章 专利权

本部分考查的知识点通常分布在专利权的取得方面，包括授予专利的实质性条件和程序性条件，专利权的内容及其限制（不视为侵犯专利权的行为），专利侵权行为的形态等。应特别提醒的是，首先，专利法的知识点考查既有实体性内容也有程序性内容，对专利法中程序性规定要引起注意；其次，专利法2000年第二次修订后新增的内容，如专利主管机关行政决定的司法审查、销售侵权行为的认定和法律责任、诉前临时措施等将成为今后

考查的重点对象；最后应注意，《专利法》是保护技术成果的最重要的法律，与之相配套保护技术成果的法律有《合同法》、《反不正当竞争法》，复习备考时应将这几个法律的相关规定结合起来。

一、专利权主体

专利权的主体即专利权人，是指有权提出专利申请并取得专利权的人，包括以下几种人：

1.发明人或设计人

这里的“人”均指自然人。他们是直接参加发明创造活动的人，应排除在发明创造过程中，只负责组织管理工作或者是为物质条件的利用提供方便的人。

发明人可以就非职务发明创造申请专利，申请被批准后，该发明人为专利权人。

2.发明人的单位

职务发明创造申请专利的权利属于单位，申请被批准后，该单位为专利权人。

认定专利申请人主体资格的关键在于区分职务发明创造和非职务发明创造。根据《专利法》第6条第1款规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。在这个基础上应注意两个问题：一是“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造”如果单位和发明人对权利归属作出约定的，从其约定；无约定的，专利申请权归属于单位。二是职务发明创造的发明人享有发明人身份权和获得奖励报酬的权利。

3.合法受让人

合法受让人指依转让、继承方式取得专利权的人，包括合作开发中的合作方、委托开发中的委托方。

4.外国人

具备以下四个条件中任何之一项的外国人，便可在我国申请专利。第一、其所属国为巴黎公约成员国；第二、其所属国与我国有专利保护的双边协议；第三、其所属国对我国国民的专利申请予以保护；第四、该外国人在中国有经常居所或者营业所。

二、专利权客体

专利权的客体即我国专利法所规定并受到专利法保护的发明创造，具体指发明、实用新型和外观设计。三种发明创造在获得专利权保护的情况下，分别称为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

1.发明

专利法意义上的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。发明可以分为产品发明和方法发明两大类。

2.实用新型

实用新型是指对产品的形状、构造或者其组合所提出的新的技术方案。实用新型与发明的主要区别有，在种类和范围上比发明小得多，只限于有形体的产品。在技术水平上低

于发明。

3.外观设计

外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或其组合作出的富有美感的并适用于工业上应用的新设计。外观设计的特点是：将美术设计与产品相结合的产物，不涉及产品的实用功能，只是起到美化产品的作用。

4.不授予专利权的对象

（1）违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造；

（2）科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、用原子核变换方法获得的物质。

三、授予专利权的条件

1.实质条件

（1）新颖性

新颖性是发明、实用新型、外观设计取得专利权均应具备的条件。发明、实用新型的新颖性是指，在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。外观设计的新颖性是指，该外观设计同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用

过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。简言之，新颖性亦即申请日以前未公开过。

丧失新颖性的例外。申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情况之一的，不丧失新颖性：①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；③他人未经申请人同意而泄露其内容的。

（2）创造性

创造性是发明、实用新型取得专利权的条件，其含义是指申请专利的技术同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。

（3）实用性

实用性是指一项发明或者实用新型必须可在实践中实现并能产生积极的效果。

2.授予专利的程序

（1）专利申请

专利申请文件。申请发明和实用新型专利的应提交：请求书、说明书、权利要求书等；申请外观设计专利的应提交：请求书、图片或者照片等。

申请文件递交以后，申请人可以对其进行修改。但是修改的内容和范围受到一定限制，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外

观设计专利申请文件的修改不得超出原照片或者图片表示的范围。上述限制性规定的目的在于维护先申请原则，不允许将以后的发明引进原申请使之享有先申请的效力。

(2)专利申请日

专利申请日是专利局收到完整专利申请文件的日期。如果专利申请文件是通过邮局邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日，邮戳日不清晰的，除当事人能够提供证明的外，以专利局收到专利申请文件的日期为专利申请日。有优先权的，优先权日为申请日。

优先权是指专利申请人第一次提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，该在后申请被视为是在第一次提出申请的日期提出的。申请人的这一权利为优先权，首次提出专利申请的日期为优先权日。申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。

优先权有国际优先权和国内优先权之分。国际优先权，是指申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请时享有的优先权。国内优先权是指申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请时享有的优先权。

3.专利申请的审批

实用新型和外观设计专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，专利行政部门即作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和

公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。

发明专利申请在初步审查后还需经过实质审查，实审没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。

4.专利的复审和无效宣告

复审是指专利申请人对国务院专利行政部门驳回其专利申请不服的，请求专利复审委员会对其专利申请进行再审。

复审请求人必须是被驳回专利申请的申请人。其他任何人都无权就该申请请求复审。复审请求应当在收到驳回专利申请决定的通知之日起3个月内提出。

专利申请人对专利复审委员会作出的决定仍然不服的，可以自收到通知之日起3个月内以专利复审委员会为被告，向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。

专利的无效宣告，意指自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以向专利复审委员会提出宣告该专利权无效的请求，专利复审委员会对这一请求进行审查，作出维持专利权或者宣告专利权无效的决定。

请求无效宣告的理由亦即授予专利权的发明创造有悖于专利法规定的实质性条件或程序规则。

（1）不符合实质性要件。包括发明、实用新型不符合“三性”要求；外观设计不符合

新颖性要求或者与他人取得的合法权利相冲突；发明创造违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益；发明创造属于不可专利的领域。

（2）专利申请文件撰写不当。包括说明书未对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明或者权利要求书没有以说明书为依据；申请文件的修改超出了一定的范围。

（3）违反了专利申请应遵循的先申请原则或者单一性原则。

被宣告无效的专利权视为自始即不存在。但是，在某些特殊情况下宣告无效的决定不具有追溯力。

（1）已经做出并已执行的专利侵权判决、裁定和已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定；

（2）已经执行了的专利实施许可合同和专利权转让合同。但显失公平的或因专利权人的恶意给他人造成损失的，应当向对方返还使用费或转让费。

四、专利权的内容

1.专利权人的权利

（1）独占实施权

发明或实用新型专利权被授予后，任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专

利权被授予后，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。

上述制造权、使用权、许诺销售权、销售权、进口权构成了专利权人的一项最基本的权利，即独占实施权。

（2）转让权

转让是指专利权人将其专利权转移给他人所有。专利权转让的方式有出卖、赠与、投资入股等。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。

（3）实施许可权

实施许可是指专利权人许可他人实施专利并收取专利使用费。许可他人实施专利的，应当订立书面合同。该合同为技术合同由合同法调整。

2.专利权人的义务

专利权人的主要义务是缴纳专利年费。专利年费是为了维持专利权的效力，由专利权人逐年向专利局缴纳的费用。专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。专利权人不缴纳年费或者缴纳的数额不足的，可能导致专利权终止。

3.专利权的期限

发明专利权的期限为20年，实用新型专利权、外观设计专利权的期限为10年，均自

申请日起计算。此处的申请日，是指向国务院专利行政部门提出专利申请之日。

4.专利权的限制

专利权的限制有两类：一是专利实施的强制许可，二是不视为侵犯专利权的行为。

（1）专利实施的强制许可。

强制许可也称非自愿许可，是指国家专利主管机关，根据法定事实，不经专利权人许可，允许他人实施发明或者实用新型专利。专利法规定了三种情况下的强制许可：不实施时的强制许可；公共利益目的的强制许可；从属专利的强制许可。

取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，无权许可他人实施。强制许可实施是有偿的，被许可人应当向专利权人支付合理的使用费，其数额由双方协商，双方不能达成协议的，由国务院专利行政部门裁决。

（2）不视为侵犯专利权的行为。

第一，专利权用尽。专利权人自己或者许可他人制造、进口的专利产品售出后，任何人使用、许诺销售或者销售该产品的，不再需要经过专利权人的许可，不构成侵犯专利权。

第二，先用权人的实施。在专利申请日以前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备的，可以在原有范围内继续制造相同产品、使用相同方法。实施者的这种权利称为先用权。行使先用权的行为，不视为侵犯专利权。

第三，临时过境。外国运输工具临时通过我国领陆、领水或领空，为运输工具其自身

需要在装置和设备中使用有关专利的，无须得到我国专利权人的许可，不构成专利侵权。

第四，为科学研究而使用。专为科学研究和实验目的，使用专利产品或者专利方法的，不构成专利侵权。

五、专利权的保护

1.专利侵权行为

专利侵权行为是指在专利权的有效期内，未经专利权人许可，以生产经营为目的实施专利的行为。根据《专利法》第11条、第58条的规定，专利侵权行为的几种表现形式有：制造专利产品；使用专利产品、使用专利方法以及使用依照该专利方法直接获得的产品；许诺销售和销售专利产品以及许诺销售和销售依专利方法直接获得的产品；进口专利产品或进口依照专利方法直接获得的产品以及假冒他人专利。

2.诉前临时措施和诉讼中的举证责任

诉前临时措施，是指在诉讼开始之前，为制止正在实施或即将实施的侵权行为所采取的措施。《专利法》第61条规定，“专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以在诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施。人民法院处理前款申请，适用《中华人民共和国民事诉讼法》第93条至第96条和第99条的规定。”

在专利侵权纠纷中，专利权人或者利害关系人对自己提出的主张，有责任提供证据。但是，当专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利时，举证责任发生转移，由制造同

样产品的被告提供其产品制造方法不同于专利方法的证明。如果被告能证明其产品是用专利方法以外的方法获得的，就没有侵权。反之，则推定其侵犯了专利权（《专利法》第57条第2款）。

专利侵权纠纷涉及实用新型专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人出具由国务院专利行政部门作出的检索报告，以便确定该实用新型专利是否具备新颖性、创造性、实用性等实质要件。

3.专利侵权行为的法律责任

民事责任中的赔偿损失。当侵权行为给专利权人造成实际损失时，侵权人应当向专利权人赔偿损失。赔偿数额可按以下方式计算：（1）按照专利权人因被侵权所受到的损失作为赔偿额；（2）按照侵权人因侵权行为获得的利益作为赔偿额；(3)参照该专利许可使用费的倍数合理确定。以上三种计算方法，由人民法院根据案情或专利权人的意愿，选择适用其中的一种。

第四章 商标权

本部分知识点有实体法内容也有程序法内容，历年试题较偏重于实体法内容，常见的考点有：商标标识的构成条件、商标注册的原则、商标权的范围、商标的使用许可、商标权的保护。今后两年的热点很可能在驰名商标的保护、商标评审机构行政裁决的司法审查、善意销售假冒商品行为的认定和法律责任等修订的内容里。商标法的修改是三部知识产权法中幅度最大、涉及条款最多的，复习备考时应注意通读法律条文，掌握重点条款。

一、商标的概念和种类

商标是指能够将不同的经营者所提供的商品或者服务区别开来，并可为视觉所感知的标记。根据不同的标准，商标可分类为：

1.平面商标和立体商标。前者是指以文字、图形或者文字、图形组合而成的标志。后者是指以商品形状或者其容器、包装的形状构成的三维标志。

2.注册商标和未注册商标。注册商标是商标法保护的对象，其所有人享有商标专用权。未注册商标可以自行在市场上使用，但其使用人不享有商标专用权，一般情况下，无权禁止他人使用相同商标，也无权阻止他人就相同商标提出注册申请。

3.商品商标和服务商标。服务商标是提供服务的经营者在其向社会提供的服务项目上使用的标记，也称为服务标记。

4.集体商标和证明商标。集体商标是指以工商业团体、协会或者其他组织名义注册、供该组织成员在工商业活动中使用，以表明使用者在该组织中的成员资格的标志。证明商标是指由对某个具体商品或者服务有检测和监督能力的组织注册，而由注册人以外的人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。

二、商标权的取得

在我国，取得商标权的唯一途径是商标注册。商标注册是指，商标使用人为取得商标权，将其使用的商标向国家商标主管机关申请，经主管机关审核予以登记备案。我国的商标注册制度包括商标注册的原则、商标注册的条件、商标注册的程序等方面的法律规定。

1.商标注册的原则

（1）申请在先原则。

意指，两个以上申请人在同种或类似商品上以相同或近似的商标申请注册时，商标主管机关根据申请时间的先后，决定商标权的归属。如果两个以上人同一日申请的，根据使用在先的事实决定商标权归属。

申请在先以申请日为标准，“申请日”是商标局收到申请书件的日期。申请人享有优先权的，其优先权日为申请日。

（2）自愿注册原则。

该原则是指，在通常情况下，商标使用人可自行决定其使用的商标是否申请注册。需要取得商标专用权的应将商标申请注册。但不注册的商标可以使用，只是不享有专用权，也不得与他人的注册商标相冲突。只有人用药品和烟草制品，必须使用注册商标，否则不得在市场上销售。

2.商标构成的条件

（1）商标标识必须是视觉可感知的标志，可以是平面的、立体的和颜色组合，以及上述要素的组合。

（2）禁止使用的标志：同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的；同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的；同政府间国际组织的旗帜、徽记、名称相同或者近似的；同“红十字”、“红新月”的标志、名称相同或者

近似的；与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；带有民族歧视的；夸大宣传并带有欺骗性的；有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。

另外，县级以上行政区划的地名或公众知晓的外国地名，不得作为商标使用。但是，地名具有其他含义的除外或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外；已经注册的使用地名的商标继续有效。

（3）禁止注册的标志：本商品的通用名称和图形；直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的；缺乏显著特征的。但上述标志经过使用取得显著特征，并便于识别的，可以作为商标注册。

3.商标注册程序

申请商标注册的本国申请人可以直接办理，也可以委托商标代理组织办理；外国人或者外国企业在中国申请商标注册或办理其他商标事宜，应当委托国家工商局指定的商标代理组织办理。

申请商标注册应向商标局提交申请书、商标图样，附送有关证明文件，交纳申请费用。

商标局收到申请书件后便开始进行商标审查工作，整个审核程序包括审查，公告异议、核准几个阶段。

凡商标局作出的决定，申请人或者异议人不服的可以在收到裁定通知之日起15天内，向商标评审委员申请复审。当事人对商标评审委员会的裁定不服的，可以自收到通知之日

起30日内向人民法院起诉。

三、商标权的内容

1.使用权

使用权，是指注册商标所有人在核定使用的商品上使用核准注册的商标的权利。商标的使用方式主要是直接使用于商品、商品包装、商品容器，也可以是间接地将商标使用于商品交易文书、商品广告宣传、展览及其他业务活动中。

使用权的效力范围，以核准注册和商标和核定使用的商品为限。

2.禁止权

意指商标所有人禁止任何第三方未经其许可在相同或类似商品上使用与其注册商标相同或近似的商标的权利。禁止权的效力范围大于使用权的效力范围，不仅包括核准注册的商标、核定使用的商品，还扩张到与注册商标相近似的商标和与核定商品相类似的商品。

3.许可权

许可权，是注册商标所有人许可他人使用其注册商标的权利。商标使用许可关系中，许可人应当提供合法的被许可使用的注册商标，监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应在合同约定的范围内使用被许可商标，保证被许可使用商标的商品质量，以及在生产的商品或包装上应标明自己的名称和商品产地。

4.转让权

转让权，是指注册商标所有人将其注册商标转移给他人所有的权利。转让注册商标，除了由双方当事人签定合同之外，转让人和受让人应共同向商标局提出申请，经商标局核准，并予以公告。未经核准登记的，转让合同不具有法律效力。

5.商标的续展注册

注册商标的有效期为10年，但商标所有人需要继续使用该商标并维持专用权的，可以通过续展注册延长商标权的保护期限。续展注册应当在有效期满前6个月内办理；在此期间未能提出申请的，有6个月的宽展期。宽展期仍未提出申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。续展注册没有次数的限制。

四、注册商标的撤销

商标撤销是指，对有问题的已注册商标通过一定程序使其商标权归于消灭。

1.注册不当商标的撤销

注册不当商标可分为两种情况：一是商标本身不具备注册条件，违反商标构成的绝对条件，使用了不得作为商标使用的标志，应予以补正。二是因商标注册而侵犯他人合法权益，此种有问题商标违反商标注册的相对条件。具体地说，将他人驰名商标抢先注册、侵犯他人著作权、外观设计专利权、姓名权、商号权而取得的注册、以虚假地理标志进行商标注册、抢先注册他人已有一定影响的未注册商标，均侵犯他人合法权利，应予补正。

注册不当商标的撤销分别不同情况有两种途径，对于违反绝对条件的不当注册，可由

国家商标局依职权撤销，也可因任何人请求由商标评审委员会撤销。对于侵犯他人在先权利的不当注册，应由利害关系人自商标注册之日起5年内请求商标评审委员会裁定撤销。恶意注册的，驰名商标所有人不受5年的时间限制。

2.争议商标的撤销

注册商标的争议，是指在后注册的商标与在先注册的商标相同或近似，注册在先的商标所有人对注册在后的商标提出反对意见。

请求撤销相同或近似商标的申请人必须是商标注册人，其商标注册在先。申请撤销的时间为争议商标注册之日起5年内。

被撤销的注册不当商标和争议商标，其商标权视为自始即不存在。撤销注册商标的决定或者裁定，对在撤销前人民法院做出并已执行的商标侵权案件的判决或裁定，工商行政管理机关做出并已执行的商标侵权案件的处理决定，以及已经履行的商标转让或者使用许可合同，不具有追溯力。但是，因商标注册人的恶意给他人造成损失的，应当予以赔偿。