如何提出研究问题和研究假设

如何提出研究问题和研究假设

如何提出研究问题和研究假设 在上一篇文章中（阅读文献与综述的写作）， 我讲到对于刚进入研究领域的科学工作者， 首先是需要进行阅读文献与写作综述。

这就象我们去海边游泳时， 先沿着海滩走走， 看看水面的情况， 有时候还用手捧起一点海水抹抹身体， 活动一下， 这都是下水 之前的准备工作。

在文献看得差不多了， 综述的写作也开始后， 就应该想一下， 怎样着手我自已的研究工作。

这时候首先要问自已， 我的总的研究方向是什么， 也就是打算干三、 五年， 甚至一辈子想要研究的东西。

譬如拿我来说， 从做博士论文开始就把方向定在研究近视眼， 因为一是感到有社会需要， 二是自已有兴趣。

直到七十岁退休， 主要的研究工作都是在这个方面。

确定了总的研究方向以后， 便要考虑现在从那一点着手。

这就是要提出你当前要着手研究的问题是什么？ 我主张是从大处着眼、 小处着手。

研究方向要订得长远， 研究问题要定得具体。

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研究问题（Research Question） 究竟是指什么？ a. 首先必须是你有兴趣去研究的一个问题；b. 是具有挑战性的吸引人的问题； c. 是与已有知识密切有关的问题， 通过研究这个问题，其答案可以加深或扩大我们原有的认识； d. 是一个简单而直接的问题， 应该避免抽象而不具体的问题以及有太多变量的问题； e. 研究问题必须有可行性， 也就是通过实验、 观察、调查等可以找到答案的问题。

对于刚刚起步的研究工作者， 开始时要把研究问题定得简单一点。

但是简单并不等于没有深度和难度， 不等于不能有重大发现。

切记：

Garbagein, garbage out， 好的研究结果来自于提出好的研究问题。

科学工作和成果是要逐步积累的， 这就象打仗一样（虽然我没有打过仗， 但很喜欢看描写战争的历史小说）， 总的目标是消灭一个集团军或攻下一座城市， 但真正打起来， 还是要以每次消灭一个连、 一个营， 攻占一个据点为一次行动的目标。

一个成功的科学家就应该象一个将军， 他会在一个领域发表一系列的文章。

起初时候旁人不知他的最终目的， 但在一个阶段之后， 你会发现原来他是有步骤有计划地解决了一个大问题。

在确立自已的研究问题时， 关键是学会将一般问题转化成一个可以研究的问题。

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记住不是所有的问题都可以转化为研究问题。

例如， 我们经常有很多 想法， 这可能是潜在的研究问题， 但是将它们转化成真正有意义的研究问题不总是很容易的。

我认识一位资深教授， 毎天上班， 他都会给他的学生带去很多奇思妙想， 然后让他们作为课题去研究研究。

我以为其实他还不懂将他的这种想法转换成研究问题的重要性， 这样的风格也害苦了他的研究生， 他们有时候不知道如何着手， 有时候是浪费时间和财力， 只做出一些垃圾的东西。

此外， 形成一个研究问题， 需要你在相应领域有丰富的知识， 熟悉有关的研究方法， 还需要你长期的用心思攷， 特别是在阅读与掌握已有文献之后， 要能找到在现在的研究结果的基础上再深入下去的突破口， 对于初学者来讲， 这方面是会有困难的。

所以在开始时应多求得导师的指导和帮助， 多与同学讨论， 并且每次做研究时要有目的地学习如何才能形成一个好的研究问题。

在形成研究问题时， 关键在于概念的应用及假设的提出。

此时， 必须将概念转化为可以量度的变量。

当一个概念（concept） 可以用数值来量度时， 这个数值就称之为变量（variable）。

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下面用具体的例子说明无法量化的和可以量化的概念， 例如：

这个菜很好吃、 睡得不香、 不喜欢这个电影、 他是一个好人， 这些都是属于无法量化的概念； 这个程序很有效、 这个医院对病人有高质量的服务、 这项工作很浪费时间、 在这个单位有歧视妇女的情况， 则属于可以量化的概念。

有时候， 需要先从概念到指标（index） 再到变量。

例如：

富有， 学术成是两个概念。

与它们相对应的指标有，（富有） 收入、 固定资产，（学朮成就） 学位、 业绩、 职位等级、 研究成果、 学界地位等。

与这些指标相对应的变量则是， （富有） 年收入、 房产、 汽车、 存款、 投资、 其他财产， （学术成就） 学士／ 硕士／ 博士、 所教课程、 讲师／ 付教授／教授、 发表文章数量／ 杂志影响因子／ 文献引用次数、 学会／ 专业杂志中职务等等。

关于变量的种类大扺有：

a. 从因果关系的角度：

分自变量、 因变量、 外部变量（或称中介变量）； b. 从研究设计的角度， 自变量有主动型和属性型两种； 主动型是可以被操作、 变化或控制。

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如在一种刺激／ 反应关系的测量中刺激值就是主动型自变量的例子（而反应值则是因变量）。

属性型是不能变化或控制， 例如受试者（物） 的特征， 如年令、 性别、 教育程度等。

c. 从测量角度来看待变量， 也会有两种途径划分变量种类：

即测量单位是离散型的（命名的或序数的） 或连续型的， 以及测量单位是定性的或定量的。

以下举一个例子来说明上述的步骤：

某社会学工作者对酒精中毒这个危害社会与个人的问题很感兴趣。

他把这个问题细分为如下方面：

酒精中毒的特征、 形成过程、 对家庭的影响、 社会对酒精中毒的态度、对酒精中毒者的处理模式及有效性等等。

然后他选择其中之一， 以 酒精中毒对家庭影响 作为研究工作的首要方面。

据此提出如下研究问题：

1. 酒精中毒对婚姻关系的影响； 2.酒精中毒如何影响儿童的生活； 3. 酒精中毒如

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何影响家庭的经济。

进一步他需要检查一下， 为实现这些研究目的， 1. 所需的工作量， 2. 他的时间， 3. 他的财力， 4.他或他的导师在这方面的技术专长。

最后再重复思考一下：

1.是否对此问题的研究真正有兴趣， 2. 是否同意这个研究目的， 3. 他可利用的资源（如受试者、 时间、 财力）， 4. 自已的专长能否胜任这项研究。

在这几点上都得到肯定之后， 他便可以确立这项研究工作的研究问题。

在形成研究问题的基础上， 可以进一步提出研究假设（hypothesis）。

假设 是研究者对于实验结果的一种尝试性的猜测， 它的正确与否还是末知的， 大部分情形是在讨论两个或多个变量之间的一种特殊关系。

通常， 一个假设可用实验或观察加以支持或否定。

一个假设证错容易， 但要证对不易。

一般来讲， 研究假设有如下的特征：

a. 假设必须是简单和单一的， b. 假设必须是可以被验证的， c. 假设必须是与已知的知识有联系的， d. 假设必须是可操作的。

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研究假设的型式，从推演角度来看， 分归纳式或演绎式， 从表达角度来分， 有叙述变量之关系式及叙述变量之差别（Null hypothesis, 零假设） 式。

下面再用一个实验设计来说明怎样形成的不同研究假设。

有一个研究的目的是：

母子保健服务（MCH）， 营养品免费供应（NS） 和婴儿死亡率的关系。

在研究中， 研究者将所有被考察与跟踪的婴儿分为四种情况：

1） 同时享有免费营养品及母子保健服务 （MCH＋NS）， 2） 仅享有母子保健服务 （MCH）， 3）仅享有免费营养品 （NS），4） 均不享有母子保健服务及免费营养品（对照组）。

於是， 可以有好几种方式来形成研究的假设：

1） 不同的处理方式不会影响死亡率（零假设）， 2） MCH＋NS 组相对于其他三组有较低死亡率 （差别假设）， 3） 婴儿死亡率在 MCH 组在五年内将被控制在 3%的水平（患病率假设）， 4） 婴儿死亡率在五年内在 MCH 组比 NS 组低 3 倍 (关联假设)。

本文大致上介绍了在科学研究开始阶段， 研究者必须思考并明确提出他的研究问题， 并进一步对研究结果提出假设。

只有好的可行的问题， 才会有好的研究结果。

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研究者经过自已不断地探索、 艰苦的工作， 通过验证一个个的假设， 才可能上升到建立理论， 甚至确立为定律。

现在有些人往往把理论与应用对立起来。

我的两位导师（美国）， 他们在退休前写的最后一篇论文， 都不约而同地总结了自已多年从事科学研究的体会， 他们的结论是， 好的理论工作必然来源于实际问题， 实际问题的真正解决又靠理论上的突破， 两者相辅相存， 交叉地发展和前进。

这一点我将会在今后的文章里再作详述。