公司法律风险事件信息库

附件10-1示例：公司风险事件（法律类）序号风险类别编号1风险事件合同条款明显对我方不利，而业主利用其强势地位，不允许变更，造成合同签订后我司履约困难。风险级别重要发生几率较高主要涉及部门法律与清欠部商务合约部市场营销部次要涉及部门项目管理部风险控制措施1、在投标阶段对投标文件进行评审并识别风险；2、投标过程中进行合同谈判。业主不具备履行合同的资信能力，导致合同对方违约拖欠工程2款，并由此引发诉讼纠纷。一合同风险3合作单位不具备履约能力，导致合同无法继续履行或结欠大量债务，造成公司经济损失。业主指定分包合同中总包单位的权利约定不详尽，造成总包单位难以实现对分包单位的有效管理。重要极低加强对业主资信能力的审查力度，在项目跟踪和投标阶段法律与清欠部加强对业主资金状况、项目资金来源、市场信誉等履约能力的审核和把关。1、在合作队伍的选择上，应选择具备较强资信能力和履约能力的联营合作单位；2、在施工过程中加强对合作单位的法律与清欠部监控，一旦发现运营状况出现问题，应及时介入甚至接管项目。项目管理部1、在合同签订过程中对总包权利义务进行明确；2、明确业主对分包单位付款必须经总包单位审批。重要低市场营销部商务合约部法律与清欠部商务合约部项目管理部4重要中5安全生产管理存在漏洞，导致工伤事件，引发诉讼案件或纠纷。重要较高1、加强安全管理教育与培训；2、对项目经理和安全管理法律与清欠部负责人进行法律培训，提高项目管理人员的风险控制意识和安全事故应对措施。人力资源部项目管理部项目管理部1、加强劳动合同管理，对自有员工、派遣员工和外聘员工必须全部签订劳动合同；2、完善考勤制度，加强考勤管理。在施工过程中规范工程资料的存档和证据保存工作，对工程资料进行分类归档。加强对联营单位的管理，对联营单位工程款、材料款支付进行监控，例如：1、对施工主材由公司直接签订合同并代为付款；2、联营单位必须以公司名义与我司签订联营分包合同；3、联营单位对外签订合同应以与公司签约分包合同的公司名义对外签订分包和材料采购合同。1、合同风险控制：在合同签订过程中明确材料调差的合同条款，将建筑材料价格波动导致的施工成本增加转嫁给业主；2、材料采购应根据市场价格的变化采取低价囤仓的措施，在主材价格跌落时囤积一定数量的货物；3、在诉讼过程中，善用情势变更原则，取得价格调整。劳动合同、考勤记录不完善，导致发生劳动争议案件，举证困难6。7二诉讼案件管理风险8联营单位履约管理不善，拖欠分包商工程款、材料商材料款，导致发生诉讼或纠纷，造成我方承担连带责任。工程管理资料保存不善，导致证据材料搜集困难，影响案件举证。一般低法律与清欠部重要低法律与清欠部重要低法律与清欠部项目管理部9建筑材料异常波动，导致施工成本增加，因材料调差问题引发诉讼案件或纠纷。重要低法律与清欠部物资设备部项目管理部10在施工过程中业主违约拖欠我方工程款，导致我方拖欠第三方工程款，并由此引发相关债权债务纠纷或诉讼。一般中法律与清欠部项目管理部1、对业主：①在施工过程中积极请款，对拖欠工程款的情况采取多种措施进行催款；②对长期拖欠工程款的项目，采用停工抗辩或诉讼手段回收工程款；2、对下游分包单位：采取安抚手段，避免纠纷的扩大化，同时在合同签订过程中明确因甲方未及时支付工程款，分包单位不能采取诉讼手段向我司主张权利。在施工过程中，由于对供应商和分包商选择不到位，或供应商和11分包商违约，造成我方无法顺利履行施工合同，并由此引发相关法律纠纷或诉讼。三项目管理法律风险12一般极低项目管理部商务合约部1、加强分包合同、供货合同的评审力度，在合同中明确责任的划分；2、施工过程中加强对供应商和分包单位的管理法律与清欠部力度，发现问题及时采取相应措施甚至更换分包商；3、发生争议时，将风险转嫁给下游供应商和分包单位。1、在合同签订阶段，要求全部劳务分包合同均与劳务派遣公司或工程公司签订，规范劳务分包管理；2、施工过程中严格控制劳务工资发放；3、在施工过程中要求劳务分包单法律与清欠部位提交工人工资发放保证金，发生拖欠劳务工资时可调整分包工程款的支付方式，例如代付工人工资、没收保证金等，督促分包单位及时支付工资。法律与清欠部加强施工质量管理，严格按国家质量要求进行施工，加强质量监督管理。在施工过程中劳务公司拖欠劳务工工资，导致我方承担连带责任，并由此引发相关法律纠纷或诉讼。一般中商务合约部项目管理部13在施工过程中发生工程质量事故，触犯国家相关法律法规遭受处罚，或引发相关法律纠纷或诉讼。在施工过程中发生安全生产事故，触犯国家相关法律法规遭受处罚，或引发相关法律纠纷或诉讼。重要低项目管理部14重要低项目管理部1、加强安全管理教育与培训；2、对项目经理和安全管理负责人进行法律培训，提高项目管理人员的风险控制意识法律与清欠部和安全事故应对措施；3、加强与相关政府部门的联系，严格按法律法规和政策的要求做好安全防范工作。针对不同的业主，采取不同的清欠手段：对于暂无付款能力的业主，可建议业主以房抵款。以房抵款，一来减轻业主的资金压力，业主容易接受；二来抵付工程款的房产价法律与清欠部格往往低于市场价，通过将房产变卖、转让不但可顺利回收工程款，公司还可从中获利。对于确有付款能力，但资金紧张的业主，可建议开具银行承兑汇票或者商业汇票，在延缓业主资金压力同时，也保障了我司的债权。商务合约部积极催促业主办理工程结算，必要时采取发律师函、诉讼等手段促使业主按合同约定办理工程结算。业主故意拖延结算，可采取诉讼手段主张工程价款优先受偿权。15四清欠管理法律风险受国家政策和银行放贷紧缩的影响，业主资金情况受影响，进而影响清欠工作的进展。一般低法律与清欠部项目结算拖延时间较长，导致不能根据结算及时主张付款，影响16清欠工作的进展。在投资项目中，对合作对方的资信审查不严，因合作方缺乏履约17能力，引发相关法律纠纷或诉讼。一般中法律与清欠部重要极低五投资项目法律风险市场营销部商务合约部1、加强对合作方的资信审查，签订联营项目管理责任状；法律与清欠部2、要求合作方缴纳履约保证金；3、一旦出现履约风险，及时介入甚至接管投资项目，以确保项目及时完工。五投资项目法律风险在投资项目中，对融资方式和履约管理不完善，造成无法按时偿18还银行贷款，需要承担违约责任和利息。重要极低市场营销部项目管理部1、项目设立阶段对项目融资方式提供法律意见；2、过程法律与清欠部中加强履约检查与指导，及时发现问题并提出整改措施，确保项目按时完工，及时回收工程款并偿还银行贷款。1、积极做好诉讼风险防范工作，将诉讼案件消灭在萌芽阶段；2、资金账户设立安全账户；3、对付款账户严格监控，对外付款时确保账户处于安全状态；4、减少资金在付款账户上的停留时间。加强普法宣传和教育，定期进行法律培训。六企业财务法账户风险防范存在漏洞，导致公司账户因诉讼纠纷被查封或冻结19律风险。高层人员法20法制观念淡薄，无法预知风险，影响公司效益。律认知风险重要中法律与清欠部财务资金部七一般极低法律与清欠部／