施工阶段监理资料管理实施细则

为了保证工程建设做到规范化、程序化、制度化运作，监理部依据监理规划、勘察设计文件、《建设监理规范》（GB50319—2000）、《建设工程文件归档规范》（GB50328—2001），结合建设部质量执法大检查要求等，制定施工阶段监理资料管理实施细则。

1、监理资料子体系统划分，把工程监理资料划分为6个子系统。 0100系列—合同信息管理子系统 0200系列—质量控制资料子系统 0300系列—进度控制资料子系统 0400系列—投资控制资料子系统 0500系列—安全控制资料子系统 0600系列—监理工作管理资料子系统

2、0100系列—合同信息管理子系统，涵盖内容：

0101工程合同、协议（施工合同、分包合同、监理合同等）。 0102业主授权 0103总监任命涵 0104总监授权

0105监理单位资质及从业人员资格、人员变动台帐、见证委托书）。

0106勘察设计文件目录及工程变更台帐（设计变更、技术核定、工程洽商记录）、施工图审查报告。

0107工程执行强制性条文、验收规范目录 0108行政管理、法规性文件

0109施工单位资质及从业人员资格报审（项目经理及主要管理人员、五大员、特殊工种）。 0110分包单位资质及从业人员资格报审（项目监理及主要管理人员、五大员、特殊工种）。 0111建设工程质量人员从业资格审查表

0200系列—质量控制资料子系统，涵盖内容： 0201施工组织设计（方案）报审

0202专项方案（模板、脚手架、临时用电等）报审

0203施工机械设备报审、塔吊、人货电梯基础分部施工、安装报审、大型机械设备安全准用证报审。

0204测量检测仪器合格证、计量合格证报审 0205业主交桩记录及测量（复核）记录报审 0206规划验线记录报审 0207施工许可证报审

0208质量监督计划书、监理工作质量核查记录 0209施工现场管理检查记录

0210审查承包单位现场项目管理机构（质量体系、安全文明施工体系，责任到人头） 0211设计交底与施工图会审记录

0212关键部位、关键工序施工质量保证措施与计划报审 0213开工报审

0214工程材料进场计划、原材料报验计划、见证取样计划、送检计划报审 0215工地实验室、标养间、同条件试验计划委托实验室资质报审

0216原材料、设备报审（砂石、水泥、钢筋、砌块、外加剂、配合比、机械设备等）。 0217见证取样送检台帐（试块制作记录台帐、养护记录台帐（施工单位）、送样记录台帐） 0218检测报告及现场见证试验报审 0219成品、半成品、构配件报审

0220有关试块（件）报告统计分析评定报审 0221原材料质量保证资料核查记录

原材料质量保证资料核查记录表 项目 钢筋 水泥 粗、细骨料 标准砖、多孔砖 小型混凝土空心砌块 质量保证资料 质量证明书（如不是原件则质量单上应写明原件存放处、调拨工地名称、数量、规格、炉批号、调拨单位盖章）、复试报告（每60t为一个复试批量） 厂家3天强度报告、28天补强报告、准用证、交易证、安定性测试报告、28天复试报告（每200t为一个取样复试批量） 质量证明书、交易证、复试报告（每600t为为一个取样复试批量） 质量证明书、准用证、复试报告（标准砖每3.5万块为一个复试批量，多孔砖每5万块为一个复试批量 小砌块合格证（养护龄期确保28天）、准用证、生产许可证、复试报告（1000块为一个复试批量） 准用证、出厂检验报告单、出厂合格证、复试报告（抽样数量大于1000卷抽取5卷，500~1000卷抽取4卷，100~499卷抽取3卷；小于100卷抽取2卷） 出厂合格证、出厂检验报告、复试报告（抽取数量每10t为一个批量取2Kg） 准用证、型材测试报告、生产厂家许可证、资质证、安装单位许可证、资质证；三性测试报告（抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗漏性能），测试数量为同一型号至少测试三樘；门窗其他五金部件质保单 准用证、合格证、测试报告、卫生许可证（有效期内） 合格证、卫生许可证（有效期内） 准用证（有效期内）、合格证、测试报告 准用证（有效期内）、合格证、测试报告 合格证、测试报告 合格证 合格证 合格证、测试报告氧指数≥40 合格证 合格证 合格证、测试报告 防水卷料 防水涂料 铝合金、塑料门窗 给水塑料管 给水塑料管用胶水 塑料给水管 塑料雨水管及管件 镀锌给水钢管 卫生洁具 水箱、给水泵 阻燃塑料电线管 避雷带 电气开关及表箱 电线、电缆 0222隐蔽工程、检验批、分项、分部工程、单位工程验收计划报审

0223土建部分隐蔽工程验收记录

隐蔽工程验收资料（土建部分） 项目 资料内容 1、桩基轴线及样桩放线定位及复核记录；2、打（压）桩施工记录、灌注桩成桩记录；3、桩基报验及隐蔽验收记录（包括预制桩接桩和制桩，灌注桩钻孔、清孔、钢筋笼制作、吊放、混凝土灌注）；4、单桩静载和动栽测试报告；5、桩位轴线偏差和标高验收记录；6、桩基分项工程质量检验评桩基工程 定资料；7、桩基竣工验收证明；8、桩位竣工图。 ①、轴线；施工单位填报施工测量报验单（报验申请表），附施工测量放线复核单和监理实测实量记录。 ②、挖土（包括设计标高、暗浜、地质、基槽宽度、长度、坡度）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽工程验收单及自检评定表，地基验槽记录；监理实测实量记录。 ③、垫层（包括标高、长度、厚度、宽度、混凝土强度等级）：施工单位填报工程报验单，附隐蔽工程验收单及自检评定表；监理实测实量记录。 ④、底板钢筋（包括品种、规格、数量、搭接长度、箍筋间距、保护层厚度、预埋件数量位置）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表；监理实测实量记录。 ⑤、混凝土（包括断面尺寸、标高、是否有蜂窝、麻面、露筋、混凝土强度等级）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表；混凝土浇灌令、混凝土级配单、监理实测实量记录。 ⑥、基础墙（包括标高、大放脚尺寸，砌筑砂浆标号）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表；砂浆级配单、监理实测实量记录。 ⑦、防潮层钢筋（品种、规格、数量、搭接长度）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ⑧、架空板安装（包括楼板型号、下底板的离缝、搁置长度、硬找平、软坐灰；架空板锚固筋数量、规格、长度）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ①、轴线及放样（每一层）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ②、桩、梁、楼梯、板钢筋（包括数量、规格、品种、搭接长度、焊情况、保护层厚度、箍筋间距、预埋件等，每层一次）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录、巡视旁站记录。 ③、雨蓬、阳台、空调板等悬臂部位钢筋（每层一次）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录、巡视旁站记录。 ④、混凝土（包括表面质量、强度等级、每层一次）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录、巡视旁站记录。 ⑤、墙体砌建筑（包括柱与墙拉接筋数量、规格及设置情况）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、砂浆级配单；监理实测实量记录。 ⑥、铝合金、塑料门窗（包括脚子安装、发泡剂填充、密封胶灌打、五金件安装）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ⑦、屋顶水箱钢筋（包括数量、品种规格、搭接长度）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录、巡视旁站记录。 ⑧、屋顶防水层以及各层作法的隐蔽（包括铺贴层数、搭接长度、粘贴牢固、收头处理及泛水）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ⑨、女儿墙压顶钢筋（包括数量、规格）；施工单位填报工程报验单，附隐蔽验收单、施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 基础工程 主体工程 初装饰工程 ①、内外墙粉刷、地坪找平层；施工单位填报工程报验单，附施工单位自检评定表、监理实测实量记录。 ②、盛水记录；包括厨、卫盛水试验、阳台泼水试验、屋面天沟盛水试验、窗的喷淋试验等测试记录。 0224水电、煤气安装隐蔽工程验收记录

水电安装部分隐蔽工程验收资料 项目 防雷接地装置 电线管预埋 给排水管道预埋 资料内容 报验申请表、隐蔽工程验收记录（包括材料、埋深、接地根数、间距） 报验申请表、隐蔽工程验收记录（包括跨楼的焊接、绝缘、接地电阻的测试记录） 报验申请表、隐蔽工程验收记录（包括坡度、标高、管道规格、水压试验结果等） 给水系统试压记录；给水系统吹洗记录；给水管通水试验记录；室内煤气管道试压记录、盛水器具盛水试验记录；排水管灌水、通球试验记录；楼地面管道四周盛水试验记录；接地（保护）电阻测试记录；电气（设备）工程线路绝缘测试记录及通电试验记录。 测试记录 0225土建部分分部分项工程评定记录

分部分项工程评定记录（土建部分） 编号 1 项目 单位工程质量评定 主要内容 单位工程质量综合评定、单位工程质量保证资料核查、单位工程质量观感评定、分部工程质量评定汇总 2 土方分项工程质量检验评定、钢筋绑扎（焊接）分项工程质量检验评定、模板分项工程质量检验评定、防水混凝土分项工程基础分部工程质量评定 质量检验评定、砌砖分项工程质量检验评定、卷材防水层分项工程质量检验评定 钢筋绑扎（焊接）分项工程质量检验评定、模板分项工程质量主体分部工程质量评定 检验评定、混凝土分项工程质量检验评定、预制构件安装分项工程质量检验评定、砌砖分项工程质量检验评定 地面与楼面分部工程质量评定 整体楼、地面分项工程质量检验评定（细石混凝土），分项工程质量检验评定（水泥砂浆），板块楼、地面分项工程质量检验评定 3 4 5 木门窗制作分项工程质量检验评定、木门窗安装分项工程质量门窗分部工程质量评定 检验评定、塑钢门窗安装分项工程质量检验评定、铝合金门窗安装分项工程质量检验评定 一般抹灰分项工程质量检验评定（室内），一般抹灰分项工程质量检验评定（室外），混色油漆分项工程质量检验评定，清色油漆分项工程质量检验评定，刷浆（喷浆）分项工程质量检验评装饰分部工程质量评定 定，玻璃安装分项工程质量检验评定，裱糊壁纸、墙布等分项工程质量检验评定，天 然石、人造石、饰面板分项工程质量检验评定，罩面板安装分项工程质量检验评定，钢木骨架安装分项工程质量检验评定，6 细木制品分项工程质量检验评定 细石混凝土屋面分项工程质量检验评定，屋面找平层分项工程质量检验评定，卷材屋面分项工程质量检验评定，屋面保温（搁屋面分部工程质量评定 热）层分项工程质量检验评定，水落管、变形缝分项工程质量检验评定 7 0226水电煤气安装工程评定记录

分部分项工程评定记录（水电煤气安装部分） 编号 1 2 3 4 5 6 项目 水、电、煤安装工程概况 单位工程观感质量评定 水电安装工程技术质量保证资料核查表 技术核定单 电气分部隐蔽工程验收记录 给排水管道预埋隐蔽工程验收记录 主要内容 防雷接地、保护接地焊接隐蔽工程验收记录、电气管线预埋隐蔽工程验收记录 给排水管道预埋隐蔽工程验收记录，底层埋地给排水管预埋隐蔽工程验收记录 给水系统试压、试验记录，室内煤气管道试压、试验记录，系统清洗记录，泼水检验记录，盛水器具盛水记录，排污管道通球试验记录，电气（设备）工程管线绝缘测试记录，通电试验记录，屋面天沟、畜水记录，管道通水记录，楼地面管道四周盛水试验记录 7 水、电安装验收记录 8 避雷针（网）及接地装置分项工程质量检验评定，电气照明器电气分部工程质量评定 具及配电箱（盘）安装分项工程质量检验评定，配管管内穿线分项工程质量检验评定 采暖、卫生与煤气分部工程质量评定 室内排水管道安装分项工程质量检验评定，室内给水管道安装分项工程质量检验评定，室内给水管道附件及卫生器具给水配件安装分项工程质量检验评定，卫生器具安装分项工程质量检验评定，室内煤气分项工程质量检验评定 9 0227分项分部工程验收记录（砼结构部分验收前必须完成实体检测） （1）、分部工程验收方案 （2）、施工单位自评自查资料及施工总结 （3）、验收记录及资料核查记录（按验收方案要求进行核查实物并填写记录表） （4）、监理质量评估 （5）、勘察设计质量认可意见书 （6）、分部工程验收记录（各参建方共同签字盖章的验收表）

0228单位工程验收记录（由业主主持，验收程序参照分部工程执行）0229工程质量事故处理报告

0230工程竣工报验资料 （1）、图片、电子文件等。 （2）、竣工验收文件（初步验收文件、正式验收文件） （3）、竣工决算文件、 （4）、竣工备案表

0300系列—进度控制资料子系统，涵盖内容：

0301施工总进度计划报审、施工调整进度计划报审 0302施工月进度计划报审 0303施工周进度计划报审 0304工期索赔报审

0305工程实际形象进度记录（图表形式）

0400系列—投资控制资料子系统，涵盖内容：

0401施工合同报价或中标价或一年内投资控制目标，按可操作性进行目标分解

0402每月25日审批月结算（施工单位报审、现场监理计量、预算专业审批、总监审批） 0403工程变更签证预算审批（施工单位报审、现场监理计量、预算专业审批、总监审批） 0404费用索赔审批（施工单位报审、现场监理计量、预算专业审批、总监审批） 0405工程款支付情况一览表（见监理月报或单独建立台帐）

0500系列—安全控制资料子系统，涵盖内容：

0501安全监理实施细则

0502安全控制工作计划（见表） 序号 1 企业安全等级证书 2 施工组织设计中安全生产方案 3 项目经理、五大员、特殊工种持证上岗 4 安全生产责任制度 5 安全生产教育培训制度 6 安全生产规章制度和操作规程 7 定期安全专项检查、形成安检记录 8 成立安全生产管理机构、专职安管人员 9 基坑支护与降水方案 10 土方开挖方案 11 模板专项方案 12 起重吊装专项方案 13 脚手架工程专项方案 14 拆除、爆破工程专项方案 15 深基坑（≥5）、地下暗挖工程，高大模板工程（H≥8m,L≥18m）专项施工方案，必要时经专家论证 名称 检查 情况 检查人 检查时间 检查 报监理 备案 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 16 安全技术交底 17 安全警示标志 18 不得在未竣工房屋设置集体宿舍 19 装配活动房应当有合格证 20 高压线、毗邻建筑物、地下管线专项防护方案 21 封闭围挡施工 22 消防责任制、消防措施到位 23 安全防护用具 24 设备定期检查记录 25 大型机械设备验收记录、安全准用 26 制定生产安全事故应急预案、并定期演练

0503建筑工地创卫达标计划（见表）

建筑工地创卫达标自查自纠检查表 项目 卫生管理制度 工地卫生管理 六小设施 卫生保洁 工地围档 围档作业 临街亮化报批、落实 宣传标语 卫生保洁 密目网挂设 封闭作业 龙门架安放 12层以下统一标准亮化管理 工地大门亮化 材料堆放整齐、标志牌 冲洗平台及材料堆放 冲洗平台 进出车辆保洁 噪音污染 除“四害” 除“四害”工具10个以上 清理“四害”孳生地 自查自纠情况 0504建筑工地安期或不定期检查表

0505依据安全监理工作计划，落实各项工作并报监理备案或审批

0600系列—监理工作管理资料子系统，涵盖内容：

0601监理大纲或监理规划

0602监理实施细则（按过程实施控制） 0603监理月报

0604监理会议纪要、专题会议纪要、协调纪要 0605监理日记（项目部日记、监理人员日记） 0606监理通知及回复单

0607监理工作联系单、监理工作备忘录等 0608与业主来往文件 0609与施工单位来往文件 0610旁站监理方案及工作计划 0611砼浇筑申请及监理旁站记录 0612隐蔽工程、检验批平行检验记录

0613砼外观质量平行检验记录及其他平行检验记录 0614砼施工记录台帐

0615建筑材料（见证取样送检）登记台帐 0616收发文台帐

0617监理测量、检测仪器合格证、计量证备案（按规划要求执行） 0618工程验收文件及工程质量评估报告 0619监理工作总结

3、资料子系统可根据工程实际变化予以相应调整适合本工程打钩；对群体工程，按单位工程备案的惯例，把0200子系统按每个单位工程编制，其他可以作为共性资料。

4、相关联的资料，所反映的内容必须相互应证。如：查旁站记录，则监理日记（专业监理日记）及见证取样台帐所反映的内容要一致，否则为不合格项。必须按建设程序办事，凡违背建设程序、违背强制性条文，未按图施工，不符合规范要求，监理必须区分各方责任并及时下达书面意见。 5、在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案馆对工程档案进行预验收；未取得建设工程档案专项验收意见书，不得组织竣工验收。工程验收后3个月内，向档案馆移交一套符合规定的档案。

6、工程档案，一套由建设单位保管，一套（原件）移交城建档案馆、监理、施工各一套档案。

7、勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可移交。

××××建设监理公司