造价咨询服务大纲-投标文件

造价咨询服务大纲-投标文件

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4 施工此阶段主要用于优化施工方案，分析阶段 变更的必要性 此阶段主要是从功能和成本两个方面来衡量和评价建筑成品价值的高低，为以后同类工程提供借鉴和参考 5 竣工阶段

3、价值工程中方案优化的原理和原则 （1）建筑体形

实施原理：建筑外部体形的长宽比例、对称性以及复杂程度直接影响建筑物结构成本高低，同时建筑体形对节能产生较大影响。

优化原则：高层建筑单体应选择对称形式；低层建筑尽量形体简单；考虑抗震及成本要求。

（2）土方工程

实施原理：外运及外购土方在项目实施过程中不仅耗费大量成本而且耗费极大精力，应尽可能减少土方外运及外购量。

优化原则：尽可能按原有地势建造产品，能有效减少土方工程量。 （3）路网应合理简洁

实施原理：道路（包括基层和面层）造价远高于同等面积软景造价，在满足规范与交通组织的前提下，减少不必要的道路面积代之以软景可以节约大量的道路造价。

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优化原则：减少路网的不合理曲线和弯折。 （4）优化出入口布置

实施原理：每设置一个道路出入口就意味着需增加管理人员及相应设备费用，并且此类费用将长期发生，同时也会带来一定安全隐患问题。

优化原则：满足消防、交通流向疏导等前提下，应尽量减少出入口。既可节省出入口的建造成本，又可减少出入口长期的人员管理费用。

（5）布置消防分区

实施原理：消防设计规范中有对消防分区的明确要求，各消防分区之间的消防设备有明确要求。一般而言应尽量最大限度的布置消防分区，并使其布置的消防分区的面积尽量为其整数倍。

优化原则：在符合消防规范的前提下，最大限度布置消防分区。 （6）道路宽度

实施原理：道路宽度与道路长度一样，减少道路宽度同样起到减少道路面积、增加建设用地、节约造价的作用。

优化原则：

①在满足消防与交通流量的前提下，适当地减少道路宽度，以节约建设用地。

②注意双车行道设置与单车行道设置，单车行道较双车行道节约占地；

③通过设置单车行道会车区，可以有效地满足消防验收需要。

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（7）给水管的选择

实施原理：压力等级越高的管材造价越高，结合现场实际情况，不同区间管道适当选择不同的压力等级。

优化原则：综合施工、使用、经济等因素，选择给水管道管材。 （8）排水管的选择

实施原理：根据当地的情况、工程性质、施工人员的技术力量、经济状况，进行综合比较、分析，以期做出合理的决策。

优化原则：水管的价格在同等价格或价格相差不大的条件下，应选择性能优越、便于安装维修的管材；在同样性能的条件下，应选择使用价格便宜的管材；最好的选择是采用价格既便宜、性能又良好、安装维修方便的管材。

（9）管网埋深与井深

实施原理：排水系统一般来说管网与井的深度越深，相应的土方工程量和造价都会增加。

优化原则：减少管网埋深与井深。 （10）优化管网走向、长度

实施原理：管网的长度直接关系其造价，管道走向设计的系统性则决定了管道的长度

优化原则：优化管网走向、长度。 （11）建筑层高

实施原理：建筑层高直接影响建筑柱、墙体、垂直向管道管线的工程量，一般来说建筑物每增加0.1米，单层建筑成本增加2％左右。

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在高层建筑中层高的累计则会对建筑的基础产生较大影响。

钢筋含量和混凝土含量是体现结构设计经济性的最终检验指标，采用限额设计能有效地对设计院的设计工作进行约束。

优化原则：无特殊情况下，住宅建筑层高采用2.8米。 （12）结构设计

实施原理：在结构设计中，结构荷载和承载力均有一定系数和取值范围，若不对其做要求，设计院通常取值偏于保守，对其经济性考虑较少。

常用的钢筋主要有一级钢、二级钢、冷轧带肋钢、三级钢等，同样的构件使用不同的钢材其经济性不同，应该对使用的钢材种类根据不同的构件进行匹配。

优化原则：跟进设计院工作，选用性价比高的材料。 （13）减少沉降缝设置

实施原理：每设置一条沉降缝，不仅要增加缝自身的装饰费用，缝两侧也要增加柱、墙及基础的费用，因此沉降缝数量越少越好。

优化原则：在符合设计规范的情况下，进行合理布局，减少沉降缝设置。

（14）优化设备层

实施原理：设备层往往容易被忽视，设计中的保守和浪费情况也较为普遍，结构设计优化中不应忽略对设备层的优化。

优化原则：优化设备层。 （15）简化屋顶造型

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实施原理：坡屋面与平屋面、老虎窗与天窗、屋顶上造型构件之间均存在成本差异，如何对比选型应予考虑。

优化原则：既有经济性的比选又满足建筑的要求。 （16）优化外挑外挂构件

实施原理：合理布置外挑外挂构件能较好地提高产品的素质，繁琐和过分复杂的外挑外挂件则不仅在建筑上显得多余，而且增加成本支出。

优化原则：精减过度的外挑外挂构件，实现建筑美观和成本的双赢。

（17）铝合金门窗

实施原理：同样面积的门窗造价远高于建筑外墙造价，且直接影响建筑能耗。控制门窗面积不仅是建筑成本的要求，也是建筑节能的需要。

优化原则：通过节能测算指标来控制窗墙比；避免大面积西晒玻璃的使用，日落之前可获得较好的采光条件，但是进行空气调节的费用很高。在考虑满足通风要求的条件下尽量减少开启扇数量，并注意防止空气渗漏以及紧急出口设置，平开窗可以较推拉窗获得高的通风能力，但是开启形式设计需要考虑风压作用。

根据门窗系统（木、铝、塑）、项目产品定位、建设期和使用期全寿命周期费用综合选择门窗五金件系统，避免功能不足或过剩，慎重选择非标门窗系统，减少开模费。

（18）栏杆栏板

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实施原理：栏杆作为建筑中的重要构件，采用300元/米的栏杆与200元/米的栏杆总造价可能相差数十万。因此，一方面应根据需求确定栏杆档次，另一方面应尽量使用标准化栏杆，提高采购效率并降低成本。

优化原则：①尽量使用标准化栏杆；②栏杆、栏板档次规范化；③兼顾后期的维护费用。

（19）外墙装饰

实施原理：外墙装饰主要是建筑外立面用材，包括石材、面砖、涂料的使用以及外挂件（木材、钢构件、陶制品）等。

一般来说，外立面讲究装饰精致，能起到大幅提高建筑观感效果的作用。建筑装饰另一个不能忽视的部分是，要考虑装饰材料的耐久性与后期维护成本。木制品容易开裂脱漆，钢制品易生锈，使后期客户投诉增加。

优化原则：多方面比较，实现价值最大化。 （20）部品及材料选择（百叶、玻璃雨棚） 实施原理：实用性与美观性相结合 优化原则：

①减少百叶、玻璃天窗等不易清洗的部品设计，室外防腐木的应用，减少后期的维护成本；

②栏杆百叶等非承重构件，需控制断面尺寸，不宜过大或过厚满足强度和刚度即可（需注意节点构造设计），间距满足安全和遮挡要求即可；

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③玻璃雨蓬是由支撑系统与玻璃平板构成，一般需通过受力计算进行设计。支撑系统兼顾受力与造型的功能，玻璃主要是起到遮挡作用。玻璃雨蓬的优化一方面要注意玻璃的材质与厚度，另一方面则要简化支撑系统。

（21）金属构件尽量标准化

实施原理：金属构件主要包括住宅的阳台栏杆、围墙栏杆、空调百叶、小院门等，金属构件的标准化不仅能够减少设计、招标次数，体现规模效益，还有利于性价比较高的金属构件的定型。

优化原则：金属构件尽量标准化。 （22）钢构件的处理

实施原理：钢构件需区分使用场所（室内外），分别采用不同的防腐处理。

优化原则：室内楼梯扶手、楼梯间栏杆刷防锈漆＋调和漆即可；室外栏杆选择氟碳喷涂＋热镀锌、静电喷涂＋热镀锌、普通喷涂＋热镀锌。

（23）景观方案

实施原理：景观工程是项目中最能让业主产生好感的内容之一。在景观工程中的几个重要法则是：

1）硬景成本比软景高得多； 2）景观中花钱多并不一定效果好；

3）绝大多数的客户对绿化的感觉比硬地铺装要好； 4）景观中的软硬景比例是重要的指标；

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5）水景让人感受亲切，同样存在夜间噪音大、夏日蚊蝇多、后期维护管理费用高的缺点。

优化原则：对景观设计的优化决不能简单化，更多的要与设计沟通中与效果的把握中达到共识。

（24）景观标准做法

实施原理：依据多年经验的累积，兼备经济性与功能要求的标准景观做法，以避免在后期的各项目设计中出现不同的设计方案，增加优化工作量。

优化原则：提供软硬景观标准做法表（如草坪、绿篱、道路、石材、砌块）及相应价格表。

（25）控制景观构筑物的数量与体形

实施原理：景观构筑物主要包括景观桥、墙、亭、台、廊、雕塑等。这类构筑物造价往往较高，使用过多对景观效果会产生不利影响。

优化原则：控制景观构筑物的数量与体形。 （26）智能化方案规划比选

实施原理：智能化的设计方案决定了智能化工程的成本，采用符合项目规划的智能化方案能较大程度地节约智能化工程的成本。

优化原则：以项目规划设计思想和物业管理思路来确定智能化系统规划设计方案。

（27）围墙设计分层次

实施原理：围墙的造价按不同的设计档次差别可达数倍之多。 优化原则：不同档次项目选择不同档次围墙，且兼顾实用性。

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（28）配套面积的控制

实施原理：同一项目，建设1万平米的配套与建设5千平米的配套所付出的成本代价的差别是数以千万计的。而这些成本都需要由可销售的产品来承担，因此控制配套面积是控制配套成本的最关键点。

优化原则：学校、物业等用房面积优化。 （29）配电设备布置

实施原理：配电设备的布置影响到配电房的设计以及配电房面积。

优化原则：

①测算配电设备分期布置与合并布置的经济性；

②所有供配电设备（除发电机组外的高压柜、变压器、低压柜）尽可能设在同一房间内，确保在符合规范要求下距离最短，以减少之间联接线路。

（三）应用内部控制理论实现投资控制

应用内部控制理论提高工程结算控制制度的系统性。内部控制理论强调不能由一个部门或人员来完成内部控制制度的制定、执行和监督的全部功能，即使这个部门或个人有能力来完成这些功能活动。内部控制是企业运作体系中一个不可缺少的组成部分。因此内部控制理论能够支持工程价款结算控制制度要求。在此理论指导下，在职务不相容原则下分析参与工程价款管理的各部门间的责权关系，同时，通过对影响工程价款结算的变更、调价、计量支付等因素的控制节点分析，制定变更、调价、计量支付等影响工程价款的关键因素的控制线

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路，形成工程价款结算控制制度。

（四）应用集成管理实现投资控制

系统的集成化主要表现在各个系统模块要围绕发挥系统管理的整体功能而相互支持、相互协调、相互配合。全过程造价咨询服务集成通过业务活动在信息集成、过程集成、组织集成之间建立内在联系，确保项目实现逻辑集成。

通过对造价咨询服务进行全面、系统、深入的分析，基于造价咨询业务信息集成、过程集成、组织集成，构建集成管理的三维结构体系，具体见图1-2所示。

信息集成 外部信息 内部信息 管理信息 技术信息

决策阶段 设计阶段 交易阶段 施工阶段 竣工阶段

过程集成

建设本单管位理设计单位造价咨询单位施工单位监理单位设备供应商材料供应商其 组织集成 它参建单位

图1-2 全过程造价咨询服务集成管理模型

造价咨询服务集成管理是信息集成、过程集成和组织集成之间的相互联系和有机结合的过程，采用系统的观点把各个过程作为一个整体来考虑。造价咨询服务开展过程中，以信息集成为基础，以过程集成为手段，以组织集成为保障，实现造价控制目标。造价咨询服务集

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成管理整合了各参建方的责权利，超越了项目中的利益主体角色，可以有效保证业务的顺利开展，保证咨询成果的准确，实现集成放大效应，提高项目整体功效，催生企业更大竞争优势，将造价咨询服务的理论和实践提高到一个全新高度。

（五）应用风险管理实现投资控制

造价咨询服务风险管理包括风险识别、分析风险和它的影响及风险的优先顺序、执行降低风险措施、跟踪风险及降低风险执行计划，确保风险信息能够涉及到所有的项目层次。步骤如图1-3所示。

计划/项目约束识别识别风险风险清单风险资料：测试资料、专家意见、风险分析、经验教训、技术分析分析评估风险的影响、严重性、发生的概率，风险的类别及风险的优先次序风险评估风险分类、风险优先顺序资源计划确定风险管理措施降低风险措施风险接受原理风险跟踪需求项目资料跟踪监督风险的度量及核实降低风险的措施有关风险及降低风险的报告控制重新计划降低风险的措施，调用其他的计划，跟踪风险风险决策

图1-3 风险管理工作步骤

（六）优化横向、纵向信息传递机制，实现投资控制 目前，项目全过程造价咨询业务信息有两种信息传递方式： 1、横向传递方式是指自项目设计阶段至项目竣工阶段，业主方

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与工程造价咨询企业之间的信息传递过程。在信息横向传递过程中，由于传递链条过长，容易出现信息传递失真现象。由于信息流通不畅，前后双方协调困难，从而容易增加交易成本，同时造成项目资源的浪费，特别是“三超”的问题严重，使工程项目的成本处于失控状态。

针对上述横向传递方式不对称的问题，具体的解决措施如图1-4所示:

设计阶段业务委托人信息竣工阶段造价咨询公司招投标阶段横向传递机制施工阶段

图1-4 信息横向传递机制

工程造价咨询机构通过优化横向信息传递机制，可以增强各阶段造价管理的衔接，使各个阶段的成果更容易被直接监督和检查，同时可以增强业主对项目的投资控制能力。

2、纵向传递方式是指在项目的设计、招投标及施工阶段，业主方与造价咨询公司，以及公司与参建各方之间进行的信息传递过程。在信息纵向传递过程中，由于管理界面的复杂性，使得信息传递过程中出现了信息不对称现象。而信息不对称将会对沟通的实效性和畅通性产生一定影响，从而影响到咨询工作的顺利开展。针对上述纵向传

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递方式不对称的问题，具体的解决措施如图1-5所示:

设计阶段业务委托人信息招投标阶段业务委托人信息施工阶段业务委托人信息造价咨询公司信息造价咨询公司信息信息造价咨询公司信息信息设计院招标代理机构监理公司纵向传递机制建设单位材料设备供应方

图1-5 信息纵向传递机制

综上，工程造价咨询公司作为业主方和项目参建各方之间信息交流的纽带，可以有效的解决信息不对称问题。

（七）应用BIM技术，实现投资控制

根据美国国家BIM标准(NBIMS)对BIM的定义，BIM是一个设施(建设项目)物理和功能特性的数字表达；BIM是一个共享的知识资源，是一个分享有关这个设施的信息，为该设施从概念到拆除的全生命周期中的所有决策提供可靠依据的过程；在项目的不同阶段，不同利益相关方通过在BIM中插入、提取、更新和修改信息，以支持和反映其各自职责的协同作业。BIM对造价咨询服务的价值在于：提高工程量计算的准确性和效率；提高设计阶段的成本控制能力（核心）；提高工程造价分析能力；真正实现全过程造价管理。

1、决策阶段BIM技术的应用

基于 BIM 技术辅助造价咨询可以带来项目造价分析效率的极大提升。造价咨询单位在决策阶段可以根据咨询委托方提供不同的项目

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方案建立初步的建筑信息模型，BIM数据模型的建立，结合可视化技术、建造模型等功能，为项目建设单位的决策提供帮助。造价咨询单位根据 BIM 模型数据，可以调用与拟建项目相似工程的造价数据，如该地区的人、材、机价格等，也可以输出已完类似工程每平方米造价，高效准确地估算出规划项目的总造价，为投资决策提供准确依据。

BIM 技术在决策阶段造价咨询工作主要包括以下两方面的内容： 基于 BIM 的投资造价估算。在投资估算时，可以直接在数据仓库中提取相似的历史工程的 BIM 模型，并针对项目方案特点进行调整，模型是参数化的，每一个构件都可以得到相应的工程量、造价、功能等不同的造价指标，根据修改，BIM 系统自动修正造价指标。

基于 BIM 的投资方案选择。BIM 模型具有丰富的构件信息、技术参数、工程量信息、成本信息、进度信息、材料信息等，在投资多方案比选时，这些信息完全可以复原，并通过三维的方式展现。根据新项目方案特点，对相似历史项目模型进行抽取、修改、更新，快速形成不同方案的模型，软件根据修改，自动计算不同方案的工程量、造价等指标数据，直观方便地进行方案比选。

2、设计阶段BIM技术的应用

通过BIM的3D模型直接出图，避免人工出图过程中所犯的各种错误以及图纸不清晰等问题，能在出图阶段减少不确定性因素的出现，使设计进度满足施工要求，从而避免进度延后风险的发生，更直接的对进度风险进行控制，而且工程师充分利用3D建筑模型,能够根据实际需求生成相应的视图，比如平面图、立面图、剖面图、3D视

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图甚至大样图,以及材料统计、面积计算、造价计算等都从建筑模型中自动生成，避免了因人为因素而带来的风险，减少风险产生的概率。

利用预算信息模型中所包含的信息，在施工成本预算的编制过程中，将工程项目进行细化与分解之后的分项工程与预算信息模型中所包含的定额以及清单进行匹配，从而加快施工成本计划的编制过程。

由于以BIM的资源动态化管理而建立的项目信息数据库的存在，已完工的类似项目的成本信息数据都以模型或者电子表格数据的形式而保存在数据库中，这样在进行施工成本计划编制的过程中，就可以方便快速的从数据库中来获取这些有关施工成本的数据，从而实现高效而准确的对施工成本计划的编制。此外，也能够利用BIM技术的可视化特征对拟建建设工程项目进行三维、四维甚至五维的虚拟碰撞检验。尽早发现设计的问题所在，避免设计错误的大量发生。因设计变更产生的纠纷得以有效防范，成本也得以控制。

其具体的方法如图1-6所示。

成本预测信息成本计划信息编制说明施工成本计划指标单位工程计划成本汇总表单位工程成本汇总表项目信息数据库类似项目成本控制信息成本核算信息成本分析信息成本考核信息施工成本计划编制

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图1-6 项目信息数据库对施工成本计划编制的作用

3、招投标阶段BIM技术的应用

利用BIM模型，建设单位能够简洁、快速地计算出工程量，还能利用BIM模型快速编制招标文件。对施工单位而言，由于工程项目招标时间往往很紧，如果单单依赖于人的纯手工计算，大多数的施工企业很难对招标单位提供的建设工程项目工程量清单进行精准的核对与核查。建设工程项目招投标的准确性得以落实以及工程工作效率得以有效的提高，强化了建设单位的收益。

此外，利用BIM平台实现信息共享，各信息合理有效、公开透明，招标单位公布的信息可以顺速的传递到所有投标单位，信息不对称情况得以有效避免。BIM技术能够促进工程项目招投标有关管理部门对整个工程项目招投标过程进行监督，从而能够有效避免工程项目招投标过程中的现象以及舞弊现象的滋生，使得建筑领域的发展向着规划化、透明化的目标不断前进。

4、施工阶段BIM技术的控制

（1）基于 BIM 的施工进度计量与支付

BIM 技术的推广与应用在进度计量和支付方面为造价咨询企业带来了很大的便利。BIM5D 可以将时间与模型进行关联，根据所涉及的时间段，如月度、季度，结合现场的实际施工进度，软件可以自动统计该时间段内容的工程量汇总，并形成进度造价文件，为业主方的工程进度计量和支付工作提供支持。

（2）基于 BIM 的工程变更审核与管理

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利用 BIM 技术可以最大限度减少设计变更，并且在设计阶段和施工阶段中，以及各参建方共同参与进行多次的三维碰撞检查和图纸审核，尽可能从变更产生的源头减少变更。但是当变更产生后，如何及时、准确计算变更所影响的工程量和造价是造价咨询企业在施工过程开展造价咨询服务的重要内容，也是工作难点。

造价咨询企业通过 BIM 技术可以将变更的内容在模型上进行直观调整，自动分析变更前后模型工程量（包括混凝土、钢筋、模板等工程量的变化），为变更计量提供准确可靠的数据，使得繁琐的手工变更算量智能便捷、底稿可追溯、结果可视化、形象化，造价技术人员在施工过程中以及结算阶段可以便捷、灵活、准确、形象完成变更单的计量工作，化繁为简，防止漏算、少算、后期遗忘说不清等造成的不变要的损失。

（3）基于 BIM 的签证索赔管理

对签证内容的审核，造价咨询企业可以利用 BIM 软件实现模型与现场实际情况进行对比分析，通过虚拟三维的模型掌握实际偏差情况，从而审核确认签证内容的合理性。同时根据变更情况，利用基于 BIM 的变更算量软件对模型进行直接调整，软件可以自动、精确计算变更工程量，从而确定签证产生的工作量，根据对构件数据的拆分、组合、汇总确定工程量和所产生的费用。造价咨询企业利用 BIM 的可视化和强大的计算能力为建设单位进行签证咨询管理的应用，可以更快速、高效、准确处理变更签证，减少发承包双方的争议。

5、结算时BIM技术的成本控制优化

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在利用BIM的资源动态化管理的方式建立起的项目数据库中，根据施工过程对成本的实时查询与分析以及对其数据的保存，在数据库中因工程变更等因素所造成的成本变动情况都有备案。因此在结算编制时对数据的获取就变得快速而便捷；而一些既定的工程量计算规则等，在施工前期对合同数据的采集时也已经备案。这使得工程价款的结算的速度有大幅度的提高，也减少了编制人员获取资料时所耗费的精力与费用。综上，运用BIM技术能够提供所有的有关建设工程的结算数据、资料，并且资料的完整性得到有效保证。BIM模型中所具有的信息的完整性保证了竣工结算的顺畅进行。

6、BIM 提升造价咨询服务效率

BIM的主要作用是把各种软件集合到一个大型的、共同的工作平台上来。BIM平台的参数化以及自动化算量等功能能够为工程项目各阶段带来好处，改善了工程项目各个阶段造价管理，从而为实施造价咨询服务管理建立了基础。此外，利用BIM的自动化算量功能，能够有效避免人为因素所造成的工程量计算错误，进而得到准确、客观的计算数据。同时，BIM技术大大提升了工程造价预估的准确性，提高了整体造价工作效率。BIM在建设工程项目造价咨询管理中应用如图1-7所示。

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决策阶段集成项目方案与财务分析工具，获得方案的投资收益指标设计阶段基于BIM平台的全过程造价管理施工阶段利用设计单位提供的BIM模型形成工程量的计算与成本分析获得实时的施工进度成本信息，动态分析施工工程成本变化的原因，并对后期的成本管理作出科学的预测与控制造价咨询公司竣工阶段核算项目的经济可行性和财务可行性论证。

图1-7 基于BIM的全过程造价咨询管理

（八）应用绿色建筑，实现投资控制

绿色建筑是指在建筑的全寿命周期内，最大限度地节约资源（节能、节地、节水、节材），保护环境和减少污染，为人民提供健康、适用和高效的使用空间，与自然和谐共生存的建筑。绿色建筑发展重点方向主要包括：绿色建材、绿色建筑环境设备制造、绿色住宅产业化、绿色建筑科技服务等。

1、决策阶段

绿色建筑工程项目投资决策这个环节中，对工程造价影响最大的因素主要有建设规模、投资选址、项目水平、工程施工技术方案等方面。因此，科学地确定项目规模、合理地决定建筑标准、细致地对项目进行可行性研究，进而确定工程项目的技术方案、造价和对环境的影响，以及对建筑物使用后耗能的多少等方面进行全面而细致的分析、讨论是工作的重点。

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2、设计阶段

设计阶段其工作的主要内容是制定绿色建筑工程的可行方案，对工程建设中可能遇到的情况做进一步的评估，对最终确定的方案做全方位跟踪，指导项目的实施。由于绿色建筑技术的多样性和复杂性,这一阶段对项目绿色建筑目标的达成起到决定性作用,需要业主、造价咨询服务人员、建筑师、工程师各方反复多次协调调整才能使技术整合到设计中,并达到绿色建筑目标。初步设计结束后各系统、技术和措施在项目中的应用已经确立,并具备初步实施图纸和说明。

绿色建筑设计在建筑总平面布局、建筑平剖设计、围护结构设计、空调采暖通风系统、照明系统和灯具、可再生能源、运营管理等方面的设计要点如表1-2所示:

表1-2 绿色建筑设计要点

序名号 称 建筑总1 平面布局 2 建内容 1、控制建筑密度和道路交通组织,使场地绿地面积最大化 2、控制建筑容积率,降低建筑能耗 3、利用项目所在地域的夏季、过渡季主导风向,避开冬季主导风向 4、充分利用日照条件 1、平面功能合理分区,使功能相近的用20

序名号 称 筑平剖面设计 内容 房相对集中,利于设备系统分区控制 2、合理安排建筑进深和各主要功能用面、房,组织利用自然通风 3、满足功能要求,统筹考虑各部分建筑层高,避免出现不合理层高,增加建筑体积,增加建筑能耗 1、设置外墙外保温,有效减小外墙传热系数 2、统筹考虑立面与绿色建筑设计的关围护3 结构设计 系，合理设置窗墙比，控制建筑整体能耗 3、合理选用玻璃和型材品种，尽可能减少能耗损失 4、增加外窗可开启面积,促进自然通风 5、使用外遮阳技术,减少太阳眩光和辐射 6、合理设计外窗构造,设置大窗采光,充分利用自然光照 7、采用适用合理屋面体系 21

序名号 称 空调采暖4 通风系统设计 照明5 系统设计 可6 再生能热泵系统 内容 1、根据地域特点合理采用地源、水源2、提高冷热源机组能效比 3、单位风耗功率和冷热水输送能效比满足节能规范要求 4、合理采用预热预冷技术 5、合理采用全空气系统全新风运行或新风比可调 6、采用变频技术 1、采用高效节能的照明设备 2、设计满足照度值，控制照明功率密度值 3、设置智能化照明系统 1、利用太阳能光电资源，建立太阳能光伏发电系统，减少市政用电量 2、利用太阳能光热资源，根据项目特点采用太阳能热水、太阳能供暖及太阳22

序名号 称 源利能空调系统 内容 3、利用场地风力资源发电 5、利用雨水收集系统 1、设置分项计量，明确各类能耗，建用 4、采用生物质技术 运7 营管立项目能耗档案 2、设立楼宇自控系统 3、设立能耗信息智能化系统，采集项及时调整系统设置，减少能源浪费 理 目内各点用能信息，并自动给出策略，绿色建筑设计的策略、内容具体见表1-3所示。

表1-3 绿色建筑设计策略及内容

绿色建阶段 筑设计策略 设 计 准备阶段 区域气分析项目所在地区的月均气温、候特点太阳辐射、风力特点、降水量等分析 气候因素 场地特分析项目场地的地质地貌，植被、点分析 水文和历史数据、周边环境、地23

绿色建筑设计内容

绿色建阶段 筑设计策略 下市政管网等 拟定适用技术根据气候、场址及项目具体特点,体系和初步拟定技术措施 措施 考虑场地的容积率、建筑布局和总平面朝向；进行场地日照环境、风环设计 境、声环境、热岛效应等模拟分析 方 案 单体建设计筑设计 阶段 对建筑形体、平面及空间布局、层高和进深、窗墙比等分别进行控制和合理设计；分析各项节能技术的适用性以及如何与设计整合 根据初步方案对建筑整体能耗进整体能行模拟估算，或是对两个或两个耗估算 以上方案设想进行整体能耗估算和比较 初 被动节围护结构保温隔热:遮阳设施的24

绿色建筑设计内容

绿色建阶段 筑设计策略 步 能设计 设置；反光板、导光筒等自然采设计阶段 光辅助措施设置；中庭通风、太阳能烟囱、拔风井等自然通风措施设置；分析室内自然采光、自然通风等效果 采用地源热泵、热电联产等节能主动节能设计 高效冷热源空调系统；采用LED灯具、变频水泵、变频风机等节能设备；分析室内空调流畅、温湿度等 通过太阳能热水、太阳能空调、利用可太阳能光伏、光电幕墙、风力发再生 能源 电、生物质锅炉、沼气等方式获得并利用太阳能、风能、生物质等可再生能源 景观及通过绿地种植景观、水体景观、植被 计 透水地面等布置等涵养水源、调复层绿化设计达到高效固碳效果 25

绿色建筑设计内容 固碳设节微气候环境;通过植物选择及

绿色建阶段 筑设计策略 绘制围护结构构造节点大样、门建筑设窗大样；自然采光、自然通风的计 辅助设施的具体安装方法及节点构造 结构设选用建筑性高、耐久性好的结构计 体系和材料，提高建筑使用寿命 选用高效合理空调冷热源系统、施工图 设计阶段 暖通空末端设备等对太阳能空调、生物调设计 质锅炉等可再生能源利用设备的安装重点加以说明 合理选用布置光源,控制照明功率密度；选用节能灯具及节能照电气设明控制措施；绘制各层平面图；计 给定太阳能光伏发电、风能发电等技术及设备的安装节点做法及说明；编制设备材料表 给排水设计 设置中水回用、雨水积蓄等系统和措施；选用变频水泵、节水器具等节能节水设备；完成系统图26

绿色建筑设计内容

绿色建阶段 筑设计策略 和材料表 选定3R室内装修材料；考虑材料室内装反光性能、蓄热性、隔声性能等修设计 对室内环境影响；确定材料使用部位；给定相关构造做法说明 景观设计 绿色建筑指标核算

3、招投标阶段

计算建筑的基本工程造价，招标控制价为项目的最高限价，投标者所报的总价不能超过招标控制价。

4、施工阶段

现场设置项目部，工程造价人员对造价咨询业务全过程跟踪，配合工程管理人员合理布置施工场地，减少对环境的影响，积极推广节

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绿色建筑设计内容 对景观具体水源、植被物种等进行分析及说明；确定景观设计平面,各物种数量及种植位置 对最终方案的建筑、结构、水暖电设计情况与与绿色建筑标准中指标相对应，核算绿色建筑指标完成情况

能技术、提高能源利用率。建筑材料费一般占预算价值的60%左右，所以对于工程建设过程中材料的重复利用是一个至关重要的方面，在节省成本的同时也可以减少资源的浪费和对环境造成的污染。

在施工阶段应当以实现规划阶段目标的思想来选用合适的材料和施工方法,同时注意其造价和对工程项目本身与环境的影响。

（九）造价咨询服务标准化，实现投资控制 1、在造价咨询服务过程中做到标准化 （1）咨询服务范围

在咨询服务过程中，对咨询服务范围有明确界定，以合同为依据，针对委托方的需求，为其提供造价咨询服务，同时也便于造价咨询企业制定全面的前期咨询规划，提高咨询服务效率。

（2）人员分工

对不同的咨询业务，要根据工作量配置合适的人力资源，明确其相应职责，以保证对人力资源的充分利用，同时保证顺利完成咨询工作，对于工作中出现的偏差，根据职责划分进行有效责任追究。

（3）工作完成时间

对于必要的咨询工作，要明确规定完成时间，在规定的期限内必须完成咨询工作，提高咨询服务效率。

（4）工作表格形式

在咨询服务过程中，对部分咨询工作，如简短会议、图纸注册、项目创立及错误清单等给出标准格式，保证咨询服务标准化。

（5）注意事项

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明确咨询过程中应该注意的事项，保证咨询成果准确性。 2、在员工管理过程中应做到标准化 （1）日常工作纪律

对员工的上下班时间、着装及办公室纪律做出明确规定，同时对违反纪律给出具体惩处措施，实现对员工的高效管理。

（2）文件管理

规定公司内部文件往来基本环节的各种要求，如文件打印、收发、签署、传阅、存档、借阅、设密等各个环节的要求与注意事项，保证信息的完整性。

（3）薪酬管理

详细规定员工的薪酬福利，对基本工资、加班津贴、奖金的发放标准进行统一规定。同时，对工资标准、津贴、福利的调整也做出详细规定。

（4）绩效管理

对员工绩效评价的内容、绩效评价的标准、绩效评价指标及等级划分给出明确规定，以最大限度激励员工。

3、在造价咨询服务审核过程中做到标准化 （1）审核内容

在咨询工作的每个阶段，首先要审核此阶段工作内容的完成情况是否与计划一致，并及时做出相应调整。

（2）人员分工

在业务审核过程中，对于不同工作的审核，对人员分配做出详细

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规定，由谁审核，审核的详细程度、审核之后的提交及最后的签字盖章都做出明确规定，保证审核结果的准确性。

（3）审核时间

对明确规定业务审核的时间，在规定时间内完成业务审核，以便于提交成果及顺利开展下一阶段工作。

（4）审核注意事项

在业务审核过程中，详细规定审核过程中需要注意的事项，以保证咨询成果的准确性。

综上所述，造价咨询服务业务标准化内容具体如图1-8所示。

合同前期成本建议阶段清单准备阶段业务操作招标阶段合同后期阶段咨询服务范围标准化人员分工标准化工作完成时间标准化工作表格标准化注意事项标准化日常工作纪律标准化文件管理标准化薪酬管理标准化合同前期成本建议阶段清单准备阶段业务审核招标阶段合同后期阶段审核内容标准化人员分工标准化审核时间标准化注意事项标准化绩效管理标准化人员管理咨询成果的输出图1-8 造价咨询服务业务标准化内容

（十）应用CCPM，实现投资控制

CCPM（Cost Course Project Management）是从客户管理、项目立项、项目实施、进度管理、质量管理、成果管理、档案管理、收支系统、客户服务等方面进行信息管理的系统，同时还兼容综合办公系统及项目招投标管理。

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CCPM的特点包括：①实时交互体系。决策层、管理层、造价人员、委托方通过身份验证加密锁，利用互联网云端技术，随时随地对客户跟进、项目进度、项目质量、项目支出、人员分配等全方位查询和掌控。②全方位的企业管理体系。从环节上全面解决质量、进度、人员调配、资源供给问题，全方位掌控人财物企业管理体系。③交叉项目管理体系。客户管理、合同管理、财务结算、个人考核的垂直管理；全过程的咨询中可实现从可行性研究、造价咨询、招标代理到工程监理等业务的并行横向管理。④智能预警机制。手机短信预警，有效控制工程进度，实时通知项目负责人，包括委托方和客户。⑤健全的考核体系。项目动态全过程的人员考核体系；任务分配计划；奖励计划，最终实现科学的考核分配体系。⑥闭环式管理机制。全面实现企业经营的过程管理和结果管理的有机协作；根据企业现行实际管理相结合的信息管理系统。

CCPM的应用效果主要体现在三个方面：对项目的工期、质量、成本进行动态预测和快速调整，具有高层领导最关心的宏观图表分析；实现了对项目造价全过程的控制及原始数据的积累，多角度、多方位的进行关联数据查询；为各个层次的项目造价管理人员提供一种标准的沟通语言，并为项目决策人员提供完整的价值评估和风险分析。

（十一）建立模块化的住宅建安成本数据库，实现投资控制 构建模块化的住宅建安成本数据库，能满足房地产企业目标成本管理的需要。模块化的成本测算模型如图1-9所示。

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功能需求经济技术指标、成本测算模型各功能之间相关度计算各功能结构相似度计算功能合并、模块划分通用模块专用模块通用模块成本预测通用模块成本数据库是否存在相似模块N专用模块成本测算Y通用模块成本成本差异测算根据相似模块进行成本测算住宅建筑成本专用模块成本 图1-9 模块化的住宅建安成本测算

依据开发项目的规划标准，在内部成本数据库中找到类似项目，考虑一定幅度的人工、材料等涨价因素，同时与外部成本数据库中类似项目进行分析对比后，快速给委托方的新开发项目一个合理的目标成本。由此可见，构建模块化的住宅建安成本数据库，能很好满足房地产企业目标成本管理的需要。

1.4.2服务大纲及实施细则

造价咨询服务由业务准备、业务实施及业务收尾三个阶段组成，如图2-1。

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委托人造价咨询公司签订咨询合同明确咨询业务目的、范围及要求等明确双方权利义务、责任等事项签订咨询合同签订合同查收和收集资料，了解情况项目负责人组织项目咨询踏勘现场准备阶段预交定金，送交咨询文件、图纸资料等提出具体意见协助踏勘现场制定咨询实施计划按实施计划开展造价计量、确定、控制有关工作项目咨询具体实施电脑计量与审查项目经理提出初步设计成果文件征听委托方意见后，与有关方核对项目负责人提交咨询或成果文件征询委托方及有关方意见，部门技术负责人审核橙弓文件提出审核意见项目负责人提交咨询或成果文件重点抽查、审核、对比分析项目经理按审核意见修改补正、提出正式咨询文件项目经理或部门技术负责人介绍咨询项目情况技术总负责人审定签章总工评审咨询资料进行项目咨询质量评审提出书面评审意见，技术负责人签字公司总经理审定签字项目经理按照评审意见，进一步修改补正咨询成果文件参加会议，协助踏勘现场实施阶段领取咨询成果文件咨询成果文件签字盖章缴纳咨询费对咨询业务评鉴签署意见收取咨询费征求委托方对咨询业务评价意见收尾阶段领会图纸、资料等退回图纸、资料给委托人整理归档中间成果文件、咨询成果文件分类编目、归档档案管理负责人接收 图2-1 造价咨询服务实施流程

（一）投资估算阶段 1、编制依据

（1）国家、行业和地方的有关规定；

（2）工程勘察文件与设计文件，图示计量或有关专业提供的主

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要工程量和主要设备清单；

（3）行业部门、项目所在地工程造价管理机构或行业协会等编制的投资估算指标、概算指标（定额）、工程建设其他费用定额（规定）、综合单价、价格指数和有关造价文件等；

（4）类似工程的各种技术经济指标和参数；

（5）工程所在地的同期的工、料、机市场价格，建筑、工艺及附属设备的市场价格和有关费用；

（6）有关部门、金融机构等部门发布的价格指数、利率、汇率、税率等有关参数；

（7）与项目建设相关的工程地质资料、设计文件、图纸等； （8）委托人提供的其他技术经济资料。 2、编制内容及程序

建设项目的投资估算主要包括固定资产投资估算。固定资产投资估算的费用内容包括建设投资及建设期贷款利息，其中建设投资是用于建设项目的工程费用、工程建设其他费用及预备费用之和。工程费用则包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费；预备费包括基本预备费和涨价预备费。从体现资金的时间价值考虑，涨价预备费与建设期利息属于动态投资部分，其余均属于静态投资部分。据此，投资估算编制流程具体见图2-2所示。

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投资估算编制流程投资估算静态部分投资估算动态部分建筑工程费估算安装工程费估算设备及工器具购置费估算工程建设其他费用估算基本预备费估算涨价预备费估算工程费用估算预备费估算建设期贷款利息估算建设投资估算建设项目总投资估算

图2-2 投资估算编制流程

3、投资估算的审核 审核内容主要包括：

（1）审核投资估算的相关资料、数据、指标等依据是否合理，是否符合相关文件要求；

（2）审核投资估算的分项划分是否清晰，内容是否完整，是否包含建设工程投资估算、安装工程投资估算、设备购置投资的估算及工程建设其他费用的估算；

（3）审核各类费用采用的估算方法是否得当。

（4）审核投资估算的计算是否准确，是否达到规定的深度要求。 （5）审核投资估算的编制是否满足建设项目工程估算编审规程的要求。

（6）审核当建设项目的设计方案、资金筹措方式、建设时间等

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进行调整时，投资估算是否进行了相应调整。

（7）审核投资估算是否经过了评审，是否进行了优化，投资估算是否得到了批复。

审核程序具体见图2-3所示。

图2-3 投资估算审核流程图

（二）设计概算阶段 1、编制依据

（1）国家法律法规或行业标准

1）《建设工程造价咨询规范》(GB/T51095-2015) 2）《建筑安装工程费用项目组成》（建标［2013］44号） 3)《建设工程工程量清单计价规范》2013版 4）2012年《天津市建设工程计价办法》

5）《天津市建筑工程预算基价》（DBD29-101-2012）

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6）《天津市房屋修缮工程预算基价》（DBD29-701-2012） 7）《天津市装饰装修工程预算基价》（DBD29-201-2012） 8）《天津市安装工程预算基价》（DBD29-308-2012）

9）《天津市仿古建筑及园林工程预算基价》DBD29-501～503-2012 10）《天津市建筑工程工程量清单计价指引》（DBD29-901-2012） 11）《天津市装饰装修工程工程量清单计价指引》（DBD29-902-2012）

12）《天津市安装工程工程量清单计价指引》（DBD29-903-2012） 13）《建设项目经济评价方法与参数》（第三版） （2）相关文件和费用资料

1）初步设计或扩大初步设计图纸、设计说明书、设备清单和材料表等。其中，土建工程包括建筑总平面图、平面图与立面图、剖面图和初步设计文字说明（注明门窗尺寸、装修标准等），结构平面布置图、构件尺寸及特殊构件的钢筋配置；安装工程包括给排水、采暖、通风、电气、动力等专业工程的平面布置图、系统图、文字说明和设备清单等；室外工程包括平面图、土石方工程量，道路、挡土墙等构筑物的断面尺寸及有关说明。

2）批准的建设项目设计任务书（或批准的可行性研究报告）和主管部门的有关规定。

3）国家或省、市、自治区现行的各种价格信息和计费标准。 4）资金筹措方式或资金来源。 5）正常的施工组织设计。

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6）项目涉及的有关文件、合同、协议等。 （3）施工现场资料

概算编制人员应熟悉设计文件，掌握施工现场情况，充分了解设计意图，掌握工程全貌，明确工程的结构形式和特点。掌握施工组织与技术应用情况，深入施工现场了解建设地点的地形、地貌及作业环境，并加以核实、分析和修正。主要包括的现场资料如下：

1）建设场地的工程地质、地形地貌等自然条件资料和建设工程所在地区的有关技术经济条件资料。

2）项目所在地区有关的气候、水文、地质地貌等自然条件。 3）项目所在地区的经济、人文等社会条件。

4）项目的技术复杂程度，新工艺、新材料、新技术、新结构、专利使用情况。

5）建设项目拟定的建设规模、生产能力、工艺流程、设备及技术要求等情况。

6）项目建设的准备情况，包括“三通一平”，施工方式的确定，施工用水、用电的供应等诸多因素。

7）深基坑工程、脚手架工程、搭设高度50米及以上的落地式钢管脚手架工程等需经专家论证后方可进行。

（4）设计概算编制咨询合同 2、编制内容

设计概算的编制应采用单位工程概算、综合概算、总概算三级概算编制形式。当建设项目为一个单项工程时，可采用单位工程概算、

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总概算两级概算编制形式。三级概算之间的相互关系见图2-4所示。

项目分解概算体系费用构成人工费、材料费、机具费企业管理费单位工程利润单位工程概算汇总规费、税金设备及工器具购置费用建筑工程费用单项工程综合概算安装工程费用设备及工器具购置费用汇总建筑工程费用安装工程费用设备及工器具购置费用建设项目总概算工程建设其他费用预备费建设期利息图2-4 三级概算相互关系

3、设计概算审核

设计概算审核程序具体见图2-5所示。

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图2-5 设计概算审核工作程序图

（三）施工图预算阶段

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1、依据

1）《建设工程造价咨询规范》(GB/T51095-2015) 2）《建筑安装工程费用项目组成》（建标［2013］44号） 3)《建设工程工程量清单计价规范》2013版 4）2012年《天津市建设工程计价办法》

5）《天津市建筑工程预算基价》（DBD29-101-2012） 6）《天津市房屋修缮工程预算基价》（DBD29-701-2012） 7）《天津市装饰装修工程预算基价》（DBD29-201-2012） 8）《天津市安装工程预算基价》（DBD29-308-2012）

9）《天津市仿古建筑及园林工程预算基价》DBD29-501～503-2012 10）《天津市建筑工程工程量清单计价指引》（DBD29-901-2012） 11）《天津市装饰装修工程工程量清单计价指引》

（DBD29-902-2012）

12）《天津市安装工程工程量清单计价指引》（DBD29-903-2012） 2、内容

施工图预算有单位工程预算、单项工程预算和建设项目总预算。施工图预算的费用组成如下图2-6所示。

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单位工程施工图预算…………………单位工程施工图预算单位工程施工图预算建筑工程预算费用安装工程预算费用设备及工具、器具购置费用单项工程综合预算单项工程综合预算…… 单项工程综合预算建设项目总预算

图2-6 施工图预算费用组成

3、施工图预算审核主要是对工程量、工程单价及有关预算费用计算表进行全面审核，从而完成对工程价款的审核。施工图预算审核内容见表2-1所示。

表2-1 施工图预算审核内容

序号 内容 审核目标 审核要点 计算工程量所用原始数据必须和设计图纸相一致；工程量计算口径必须与审核预算预算定额相一致；1 工程量 单位必须与预算定额相一致；准确确定应予以计量的工程量范围；计量结果准确。 准确确定应予以计量的工程量范围 42

预算单价依据合消耗量审审核预算法；合理调整单价；查、价格信2 单价 消耗量审查；价格息是否可信息可靠 靠 审核各种计算表格式正确；选用套用3 预算费用选用套用的数据准定额数据计算表 确；材料价差审查 的准确性 审核其他取费基数、费率合4 有关费用 理

（四）招投标阶段 1、工程量清单编制依据

（1）《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）； （2）国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价依据和办法； （3）建设工程设计文件；

（4）与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料； （5）招标文件及其补充通知、答疑纪要； （6）施工现场情况、工程特点及常规施工方案； （7）其他相关资料。 2、工程量清单编制程序

工程量清单编制内容主要包括分部分项工程量清单的编制、措施项目清单的编制、其他项目清单的编制和规费和税金项目清单的编

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取费合理性

制。具体的编制流程如图2-7所示。

封面及总说明的编制列示规范中所需项目分部分项工程量清单编制增加或修改清单项目分部分项项目工程量计算措施项目列项措施项目工程量计算暂列金额清单编制其他项目清单编制暂估价清单编制计日工清单编制总承包服务费清单编制规费和税金项目清单编制规费清单编制税金清单编制措施项目清单编制图2-7 工程量清单编制程序

3、工程量清单的审核

(1)分部分项工程量清单的审核

1)审核分部分项工程量清单是否根据附录A、附录B、附录C、附录D、附录E、附录F规定统一项目编码，统一项目名称，统一项目特征，统一计量单位和统一工程量计算规则进行编制。

2)审核分部分项工程量清单是否按招标文件及图纸的要求进行编制，清单项目是否完整，清单工程量计算是否准确，项目特征描述是否完整清楚，不应出现漏项、错项、错算等情况。

3)编制分部分项工程量清单时，项目编码不能重复，一个编码只能对应一个相应的清单项目和工程数量。

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(2)审核措施项目

措施项目的列项应该按照《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）中的通用措施项目和专业措施项目列项，补充措施项目应根据项目的实际情况进行列项。措施项目清单应区分以综合单价形式计价的措施项目和以项计价的措施项目，以综合单价计价的措施项目可按《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）所列措施项目进行增加，以项计价的措施项目主要为可以明确计算工程量的清单项目，应列明清单编码、名称、特征、计量单位和工程量。

审核措施项目是否与施工组织设计相吻合。在工程量清单编制过程中施工组织设计是按照通用方案考虑，根据施工组织设计进行措施项目列项时，应将扰民、噪音、保险等因素考虑在内。

（3）审核其它项目

审核其他项目清单中暂估价的设定是否合理，暂估价所占比例是否符合相关要求，暂估价的价格是否合理，价格中包含的内容是否清晰；暂列金额是否结合项目特点进行合理设定；计日工设定的项目是否符合工程实际，设定的数量是否合理；总承包服务费所包含的内容是否描述全面、清晰。

4、招标控制价的编制依据

（1）国家、行业和地方的有关规定；

（2）国家、行业、地方有关技术标准和质量验收规范等； （3）《建设工程工程量清单计价规范》及其配套计价依据； （4）国家、行业和地方建设主管部门颁发的计价定额和计价办

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法及其相关配套计价文件；

（5）工程项目地质勘察报告以及相关设计文件； （6）工程项目招标文件，工程量清单和设备清单；

（7）澄清、补充文件、答疑文件，以及修改纪要中提出的工程技术、质量、工期、承包范围；

（8）本工程项目所涉及的常规施工组织设计和施工方案以及所采用的施工机械；

（9）本工程涉及的人工、材料、机械台班的信息价以及市场价格；

（10）施工期间的风险因素； （11）其他相关资料。 5、招标控制价编制程序

招标控制价编制人员工作的基本程序包括编制前准备、收集编制资料、编制招标控制价价格、整理招标控制价文件相关资料、形成招标控制价编制成果文件，具体如图2-8所示。

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编制前准备了解招标文件规定熟悉施工图设计及说明勘察现场进行市场调查收集编制资料招标文件相关条款设计文件现场环境和施工条件施工方案工程定额和地方性估价表取费标准市场价格信息计算招标控制价价格确定分部分项工程费编制招标控制价价格计算书及汇总表确定措施项目费确定其他项目费确定规费和税金审定招标控制价价格整理招标控制价文件相关资料各种材料及设备价格的询价记录现场的地质、水文、地上情况有关资料编制所需的施工组织设计文件各项交底纪要编制招标控制价成果文件图2-8 招标控制价编制程序

材料价格信息对招标控制价准确性意义重大。目前，材料价格信息发布滞后，不能及时反映市场价格信息。为使材料价格切合实际市场，采用定期发布与实时发布材料价格信息的措施。操作流程如图2-9所示。

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生产厂家或供应商上报专职信息员市场调查原始数据采集兼职信息员信息反馈信息分类、筛选、整理审核并比较（与同期招投标价格、中标工程的合同价或施工企业的实际成交价对比）否信息价能否反映市场实际是发布期刊定期发布造价信息网络适时发布与书面动态发布

图2-9 材料价格信息采集流程图

为加强材料价格信息的准确获取度，还可以采取材料价格预测模型。如下表2-2所示。

表2-2 常见的材料价格预测模型

材料序价格号 预测模型 计算原理 优点 缺点 48

材料序价格号 预测模型 （1）需要舍将材料价格信（1）方法简去首尾若干息根据时间序便、灵活； 项数据，误移动列逐项推移，依（2）能较好差较大； 1 平均次计算包含一的对直线型（2）不适用法 定项数的平均长期趋势进于时间序列数，进而对材料行预测分趋势为非直价格进行预测。 析。 线的情况。 将材料价格的历（1）是移动史时间数列进行平均法的优指数逐层平滑计算，化模型，能仅适用于短2 平滑从而剔除随机因对预测误差期预测。 法 素的影响，预测进行修正； 未来的材料价（2）所需数格。 据量小。 计算原理 优点 缺点 49

材料序价格号 预测模型 根据材料价格信息设计BP神（1）具有自经网络参数值，学习、自组（1）网络训然后不断训练织与自适应练过程复杂初始神经网络，性特征； BP神且容易出直至训练精度（2）可以建经网错； 3 达到规定要求，立预测目标络理（2）BP神最后将测试价与相关因素论 经网络算法格数据输入到之间的非线的收敛速度已经成熟的BP性映射； 慢。神经网络中，经（3）计算精 计算原理 优点 缺点 过计算得到预度较好。 测值。 50

材料序价格号 预测模型 为简便，预将材料价格信只适用于材测结果误差灰色息进行累加，对料价格在时较小； 4 系统某一空缺值生间序列上有（2）适用于理论 成紧邻均值，最明显上升趋部分信息已终得到材料预势的情况。 知，部分未测价格。 知的情况。 由于主要材料的价格变动对材料报价的影响很大，结合不同材料的特点，对其价格预测的方法进行总结归类，如图2-10所示。

错误！未找到引用源。图2-10 新材料价格预测模型图

计算原理 优点 缺点 根据时间序列（1）计算较6、招标控制价的审核 （1）分部分项工程费的审核

1）审核综合单价是否参照现行消耗量定额进行组价，计费是否完整，取费费率是否按国家或省级、行业建设主管部门对工程造价计价中费用或费用标准执行。综合单价中是否考虑了投标人承担的风险费用。

2）审核定额工程量计算是否准确，人工、材料、机械消耗量与

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定额不一致时，是否按定额规定进行了调整。

3）审核人工、材料、设备单价是否按工程造价管理机构发布的工程造价信息及市场信息价格进入综合单价，对于造价信息价格严重偏离市场价格的材料、设备，是否进行了价格处理；招标文件中提供暂估单价的材料，是否按暂估的单价进入综合单价，暂估价是否在工程量清单与计价表中单列，并计算了总额；审核由市场调查、分析方式确定的价格信息来源是否可靠。

4）工程量应按工程量清单提供的清单工程量进行计算。 5）综合单价分析按照清单计价规范中规定的表格形式，应清楚并充分满足以后调价的需要。

6）综合单价与数量的乘积是否与合价一致。 7）各分项金额合计是否与总计一致。 （2）措施项目费的审核

1）审核通用措施项目清单中相关的措施项目是否齐全，计算基础、费率应清晰；通用措施项目清单费用应根据相关计价规定、工程具体情况及企业实力进行计算，对其中未列的但实际会发生的措施项目应进行补充。

2）专业措施项目费用是否按照专业措施项目清单数量进行计价，综合单价的组价原则应同分部分项工程量清单费用的组价原则进行计算，并提供工程量清单综合单价分析表，综合单价分析表格式与内容与分部分项工程量清单一致。

（3）其他项目费的审核

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审核其他项目费是否按工程量清单给定的金额进行计价，具体包括：

1）审核暂列金额是否按工程量清单给定的金额进行计价，根据招标文件及工程量清单的要求，应注意此部分费用是否应计算规费和税金。

2）专业暂估价是否按招标工程量清单给定的价格进行计价，是否应计取了规费和税金。

3）计日工是否按工程量清单给予的数量进行计价，计日工单价是否为综合单价。

4）总承包服务费是否按招标文件及工程量清单的要求，结合自身实力对发包人发包专业工程和发包人供应材料计取总承包服务费，计取的基数是否准确，费率有无突破相关规定。

（4）规费、税金的审核

审核规费和税金的取费基数和费率是否严格执行国家、省市造价管理机构的有关规定，计算基数是否准确。

7、投标报价的编制依据

1）《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）； 2）国家或省级、行业建设主管部门颁发计价办法；

3）企业定额，国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额； 4）招标文件、工程量清单及其补充通知、答疑纪要； 5）建设工程设计文件及相关资料；

6）施工现场情况、工程特点及拟定的投标施工组织设计或施工

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方案；

7）合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定； 8）与建设项目相关的标准、规范等技术资料；

9）市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息； 10）当地生活物资价格水平； 11）其他的相关资料。 8、投标报价的编制程序

投标报价咨询工作的编制程序根据工作内容可分为两个阶段：准备阶段和编制阶段，准备阶段工作主要包括研究招标文件，分析与投标有关的资料，主材、设备的询价及编制项目管理规划大纲等；编制阶段主要包括投标报价的确定及投标报价策略的选择等，具体编制程序见图2-11所示。

工作环节主要工作内容编制投标报价准备工作准备阶段 研究招标文件 分析与投标有关的资料 调查、询价编制项目管理规划大纲编制投标报价编制阶段编制分部分项工程费工程量清单与计价表编制措施项目费工程量清单与计价表编制其项目费工程量清单与计价表编制规及税金工程量清单与计价表汇总投标报价、选择报价策略确定投标报价 图2-11 投标报价编制程序图

9、投标报价的审核

1）审核投标报价中大写金额与小写金额是否一致，否则以大写金额为准；总价金额与依据单价计算出的结果是否一致，否则应按单价金额进行修正总价，但单价金额小数点有明显错误的应除外。

2）审核分部分项工程量清单项目中所套用的定额子目是否得当，定额子目的消耗量是否进行了调整，并分析调整的原因是否符合相关要求。

3）审核清单项目中的人工单价是否严重偏离当地劳务市场价格及工程造价管理机构发布的工程造价信息，有无不符合当地关于人工工资单价的相关规定。

4）审核材料设备价格是否严重偏离市场公允价格及工程造价管理机构发布的工程造价信息。

5）审核综合单价中管理费费率和利润率是否严重偏离企业承受的能力及当地造价管理机构颁布的费用定额标准。

6）审核综合单价中的风险费用计取的是否合理，对超出规范规定的风险比例分析其原因。

7）对比其他投标单位的投标报价，对造价权重比例比较大的清单项目综合单价进行对比，分析综合单价的合理性。

8）审核措施项目的措施项目费的计取方法是否与投标时的施工组织设计和施工方案一致。

9.根据招标文件、合同条件的相关规定，审核措施项目列项是否齐全，有无必须的措施项目而没有进行列项报价的情况。

10）审核措施项目计取的比例、综合单价的价格是否合理，有无

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偏离市场价格。

11）审核措施项目费占总价的比例，并对比各投标单位的措施项目费，看措施项目费是否偏低或偏高。

12）审核计日工价格是否严重偏离市场价格。

13）根据招标文件规定的总承包服务内容，核实投标报价中计取的服务费用是否合理，对投标报价中承诺的服务内容是否与招标文件、合同条件要求的一致。

14）审核总说明中的报价范围是否与招标文件约定的内容一致；材料设备的选用是否满足招标文件的要求；总说明中特别说明的事项应认真分析，看是否与招标文件要求一致，避免中标后投标文件的效力大于招标文件而产生纠纷。

15）审核投标书的内容是否齐全，综合单价分析表是否满足招标文件及规范的要求，综合单价分析表提供的是否齐全。

16）需要审核的其他内容。

10、控制不平衡报价的典型应用示例

不平衡报价策略包括时间型不平衡报价、数量型不平衡报价、风险型不平衡报价。

（1）时间型不平衡报价表现形式及控制策略 时间型不平衡报价的表现形式如表2-3所示。

表2-3 时间型不平衡报价的表现形式

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变不平序号 内容 表现形式 动 衡报趋价 势 结果 采用净现值评价法1 构建资本回收时间不平衡控制模型 开办费、营地设施、土石方工程、早 基础工程 机电设备安装、装修装饰工程、施工现场清理、零散附属工程 单价高 晚 单价低 单价高 利用资金时大型临时设施，间价值理土石方，桩基工早 论:建立以程 2 工程实际付款终值最大路面工程，防护化为目标函工程，零散附属晚 数的非线性工程 规划模型 对投标人在如开办费、营地3 投标过程中设施、土石方工早 的不平衡报程、基础和结构57

单价低 单价高

变不平序号 内容 表现形式 动 衡报趋价 势 结果 价行为出了部分 详细的介绍 如道路面层、建筑装修、电气、清理施工现场和零散附属工程 招投标过程大型临时设施，中投标人的土石方，桩基工早 不平衡报价程 4 行为对招标人控制工程路面工程，防护总投资带来工程，零散附属晚 的深层次的工程 影响 投标人在招5 标过程中采用不平衡报价的原因，土石方开挖 抹灰项目 早 晚 单价高 单价低 单价低 单价高 晚 单价低 58

变不平序号 内容 表现形式 动 衡报趋价 势 结果 在此基础上提出了控制不平衡报价的一系列措施 招标人参考此现值大小来决定投标单位是否运用了时间型不平衡报价。一般情况下，招标人可以将经过归一化的投标人劣系数之和作为时间型不平衡报价评标基准单价的权重。经过现值折算的项目报价如果超过评标基准单价的5%但未超过15%，则可以认定投标人对该投标报价实施了轻微的时间型不平衡报价；超过评标基准单价的15%，则可认定投标人对该投标报价实施了严重的时间型不平衡报价。

对于容易被投标人采用时间型不平衡报价的措施项目，可以通过核对施工组织设计内容与所列项目是否匹配并在投标过程中对措施项目费用较大部分进行核对进行防范。有的是施工组织设计内容与所列项目报价严重脱节，似乎施工组织设计与清单报价是由两个投标人所编制，商务标与技术标没有内在联系。措施项目设置应与施工方法手段、与施工组织设计紧密联系起来，项目所包含的工作应该明确，

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并与报价相对应，做到“量”清“价”明。因此，招标人在审核投标人的标书时，应核对施工组织设计内容与所列项目是否匹配，还有措施项目的发生时间与报价相联系，是否有报报价与低价的现象。

（2）数量型不平衡报价表现形式及控制策略 数量型不平衡报价的表现形式如表2-4所示。

表2-4 数量型不平衡报价的表现形式

序号 表现形式 数量变化趋价格调整势 策略 单价高 未来工程量可预计数量增能发生变化、设加 1 计不明确且可以确定今后工程量增减 变更的项目 价 预计数量减少 单价低 利用可能发生预计数量增2 加 少 进行不平衡报预计数量减经过工程量复预计数量增3 核后，预估工程加 量会在施工时预计数量减的变化 少 60

单价高 单价低 单价高 单价低

投标人可以依预计数量增4 靠经验判断 调整趋势 加 少 工程量未来的预计数量减单价高 单价低 数量型不平衡报价主要表现为投标人对招标人的招标文件、现场环境进行详细分析后，凭借经验确定未来工程量的变化对相应清单项目的综合单价进行调整。应此在清标过程中对于数量型不平衡报价的控制范围主要集中在对相应重点工程的报价不平衡上。当相应重点工程报价超过评标基准单价的5%但未超过15%，则可以认定投标人对该投标报价实施了轻微的数量型不平衡报价；超过评标基准单价的15%，则可认定投标人对该投标报价实施了严重的数量型不平衡报价。

（3）风险型不平衡报价表现形式及控制策略 风险型不平衡报价表现形式如表2-5所示。

表2-5 风险型不平衡报价的表现形式

序号 特征描述 程量 价格调整策略 价格，提高人使用费；对于能性高的暂定难以准确计算或预计工适当降低材料图纸设计中有不明确处工和施工机具或者纰漏 状态 61

1 材料价格一直处于波动投标人施工可

序号 特征描述 专业工程分包不明确 价格调整策略 工程报高价，基础工程设施不完善的 可能性低的报2 规划设计及考察不合理 低价 专业工程分包不明确 勘察资料欠缺准确性、完善性 3 材料价格不稳定 图纸与工程量清单欠缺匹配性 设计图纸不明确 4 工程量不明确 专业工程分包不明确 风险型不平衡报价投标人利用施工过程中的不确定因素，在投标过程中对相应的清单项目实施不平衡报价，以期在今后价格变动时获得超额利润。投标人在编制投标文件的过程中将会对暂估价、计日工以及材料价格所产生的风险实施不平衡报价。投标人所提供的投标文件中的投标报价的材料价格普遍偏低，人工费和施工机具使用费普遍偏高。在此情况下使用优劣系数法的过程中，通过对投标人所提供的综合单价表进行分析，并结合投标人提交的施工组织计划进行综合比对。通常情况下在得出相应的评标基准单价之后，人工费误差的合理区间应该在5%左右，施工机具使用费的合理误差应当在10%。招标

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人同时应当在招标文件中对施工中主材的质量做出详细的规定，如对与施工中所采用的钢筋，招标人应在招标文件中对钢筋的公称直径、标号、机械性能、力学性能、生产工艺的允许偏差值做出详细规定，并向投标人推荐至少三家供应商。如果投标人在材料采购的过程中选择其他供应商，应当要求投标人对所提供钢筋的机械性能和力学性能进行抽检并提交检验报告，同时要求检验结果不得低于招标人所提供的有关规定。如果综合单价超过评标基准单价的5%但未超过15%，则可以认定投标人对该投标报价实施了轻微的风险型不平衡报价；超过评标基准单价的15%，则可认定投标人对该投标报价实施了严重的风险型不平衡报价。

4、示例

以混凝土及钢筋混凝土工程不平衡报价表现形式及控制策略来进行具体说明。

混凝土及钢筋混凝土工程不仅是整个建筑工程中的主体工程，占比较大，施工工序也相当复杂，技术要求高。承包商混凝土及钢筋混凝土工程不平衡报价方案时间型、数量型、风险型策略如下。

对于混凝土及钢筋混凝土工程采用时间型不平衡报价策略的报价方案如表2-6所示。

表2-6 混凝土及钢筋混凝土工程时间型不平衡报价

清单项 混凝土垫层 施工位置 地下部分 63

报价方案 发生在施工前期，报高价

清单项 混凝土基础 施工位置 地下部分 报价方案 发生在施工前期，报高价 发生在施工前期，报高价 发生在施工前期，报高价 常报价 常报价 常报价 常报价 常报价 低价 混凝土基础梁 地下部分 地下部分混凝土其他构件等 混凝土柱 混凝土梁 混凝土墙 混凝土板 混凝土楼梯 地上部分混凝地下部分 地上主体发生在施工中期，正结构部分 结构部分 结构部分 结构部分 结构部分 地上主体发生在施工中期，正地上主体发生在施工中期，正地上主体发生在施工中期，正地上主体发生在施工中期，正地上主体发生在施工后期，报土其他构件等 结构部分 价方案如表2-7所示。

对于混凝土及钢筋混凝土工程采用数量型不平衡报价策略的报

表2-7 混凝土及钢筋混凝土工程数量型不平衡报价方案

清单项 情况分析 清单钢筋量计算错误 清单中部分钢筋漏报价方案 实际工程量增加，报高价，反之报低价 钢筋工程 算，导致实际施工过程中钢筋工程量会增加 报高价 因改变搭接方式图纸中搭接方式选择不合理 导致钢筋消耗量增加，报高价，反之报低价 混凝土基础 施工现场地质和施工环境与描述不符 实际施工中会结合现场实际情况考虑混凝土板 上部承载力的问题，楼板厚度一般比设计厚度要厚楼板增厚，导致混凝土量增加 65

预计工程量增加，报高价，反之报低价 报高价

清单项 混凝土满堂基础 混凝土矩形柱 混凝土异形柱 混凝土矩形梁 混凝土异形梁 情况分析 报价方案 清单中混凝土工程量未考虑含钢率，导致实际施工过程中混凝土量减少 报低价 对于混凝土及钢筋混凝土工程采用风险型不平衡报价策略的报价方案如表2-8所示。

表2-8 混凝土及钢筋混凝土工程风险型不平衡报价方案

清单项 现浇混凝土基础 础梁 现浇混凝土矩形梁 创收情形 承包方预计材料价格会上涨低报价以使得其价格变化幅报价方案 适当降低其综合单价中材料确保在后期材料市场价格变现浇混凝土基时，则应适当降费的价格，以度到达5%，预化时可以调整66

清单项 现浇混凝土有梁板 形柱 现浇构件钢筋（螺纹钢筋） 预制构件钢筋（螺纹钢筋） 创收情形 计价格会下降时，则应适当降保价格变化幅度不超过5% 报价方案 其综合单价实现创收 预制混凝土矩低其报价，以确针对承包商的报价策略，可以做到知己知彼，有效预控承包商的不平衡报价。

（五）施工阶段

施工阶段是将施工图变成工程实体，实现投资决策意图的阶段。在施工阶段，节约投资的空间不大，但浪费投资的可能性却很大，如建设过程中选用材料是否经济合理，对降低本项目造价起着十分关键的作用，因而要对项目投资控制给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，提出及时合理的节约成本建议以控制投资。

施工阶段造价咨询服务的主要工作内容是对项目的建设情况进行跟踪管理。包括对工程施工月报工程量的审核、工程变更管理、索赔管理及施工全过程的动态控制等。这一阶段的工作由项目经理组织完成，根据总包进场时间，安排驻场人员驻场，各专业驻场人员的安

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排根据专业施工时间到岗。各专业负责人组织相关专业的造价工程师对过程文件进行审核工作。

1、工程造价控制目标的确立

施工阶段是工程造价控制的重要阶段，将以总投资确定为控制总目标，防范与监控、预控措施与事后综合平衡相结合，确保不突破投资目标值。

（1）投资控制总目标：施工图预（结）算不超设计概算；竣工结算不超施工图预算。

（2）预算控制目标：编制预算准确率控制在范围内。 2、施工阶段各工作环节控制 （1）工程预付款审查拨付

1）工程预付款拨付的时间和金额应按照发承包双方的合同约定执行，合同中无约定的执行《建设工程价款结算办法》（财建〔2004〕369号）的相关规定。

2）按照发承包双方合同约定或有关规定，在工程开工前，计算应支付的工程预付款数额。

3）支付的工程预付款，应按照建设工程施工承发包合同约定在工程进度款中进行抵扣。

（2）工程进度款审查拨付

1）工程造价咨询单位应委托人的要求，按建设工程施工承发包合同协议条款约定的时间及方法参与工程计量，负责按时审查并确认进度款的支付额度，向建设单位提交进度款支付建议，并建立相应工

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程计量支付管理台账。

2）按《建设工程工程量清单计价规范》GB50500－2013的有关规定和表式审核工程计量支付的全部内容。

3）在审核与确定本期应支付的进度款金额时，应注意按照合同条款的约定，做好工程预付款、计日工、变更和索赔款项的同期支付。

4）在审核与确定本期应支付的进度款金额时，若发现工程量清单中出现漏项、工程量计算偏差以及工程变更引起工程量的增减，应按承包商在履行合同义务过程中完成的实际工程量计算和确定应支付金额。工程量清单报价表中的每一单项均应填写单价和合价，对没有填写单价和合价的项目费用，视为已包含在工程量清单的其他单价或合价中。

5）应及时建议建设单位按期支付工程进度款。 工程进度款审核支付模式控制流程如图2-12所示。

承包商工程费用申请监理单位对工程部位、进度、质量、费用的确认造价工程师的现场量度造价工程师对工程价格核算核算结果与申请额比较业主结果相符作出付款意见结果不相符与承包商沟通将审核意见和审核后的付款意见提交给业主

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图2-12 工程进度款审核支付模式控制流程

（3）工程变更费用的审查及处理

1）工程变更费用的审查及处理一般遵循以下原则： ①合同中已有适用的价格，按合同中已有价格确定； ②合同中有类似的价格，参照类似的价格确定；

③合同中没有适用或类似的价格，由承包商提出价格，经发包人确认后执行。

2）工程变更费用的审查及处理的具体工作内容

①根据承发包合同条款的约定，及时完成对工程变更费用的审查及处理。

②对工程变更的审查包括工程变更费用的有效性、完整性、合理性和准确性。

③建立设计变更台帐，对施工过程中发生的设计变更及工程洽商进行跟踪控制。

④拟采用的重大设计变更及工程洽商要在实施前进行投资测算，进行造价分析，判断其对工程造价方面的影响，并在此基础上向委托人提交专业性的建议。

⑤为了更好地控制建安成本，根据工程进度，要求施工单位按月上报设计变更及工程洽商，按月进行结算，做到随时掌握设计变更及工程洽商的成本增加情况。未按规定及时上报的设计变更及工程洽商，结算时不再计入工程结算，建议委托人把本条作为合同条款在合同中明确约定。

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⑥对某些变更内容书面确认手续齐全，但根据我们的经验可能与实际施工做法不符或由于某些原因并未施工的项目进行核实，对于这些工程洽商必须经过现场踏勘，才能发现其中问题，对其不合理内容进行核减。

施工中设计变更审核控制流程如图2-13所示。

设计变更图纸变更内容费用估算通知设计院取消变更与控制目标值比较突破造价控制目标值向业主提供专业意见业主决定符合造价控制要求向业主报告监理单位对造价进行控制通知设计院出正式变更图承包单位对变更部分报价比较估算费用与承包单位报价费用与承包单位商讨确定变更部分费用讨论结果报告业主调整造价控制目标值

图2-13 施工中设计变更审核控制流程

（4）材料及设备价格管理

材料费用是构成工程造价的主要因素，一般建筑工程中材料费用

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占60%左右，且呈上升趋势。选用材料是否经济合理，对降低造价起着十分关键的作用。在施工前，对工程所需材料不仅要进行货源的调查研究，广泛收集供货信息，尽量寻找货和价的最佳结合点，而且还要根据施工方案及有关技术实际需要的材料、设备总量，编制好需求计划。在施工中做好旬、月计划，要充分考虑资金的合理运转和现场场地实际情况以及工程进度需要，合理安排施工所需机械的进退场，特别要注意材料的保管，以免出现如水泥在保管中因违规堆放出现受潮及底层结块、钢筋未垫好而出现锈蚀导致不能试验等现象，避免不必要的浪费，制定合理的材料采购、保管制度，监理材料价格信息中心和材料价格监管机制，提高采购人员的自身素质和业务水平，保证货比三家，质优价廉地购买材料，减少工程成本，提高企业利润。

在施工阶段加强材料的采购供应，控制材料价格的主要咨询工作：

1）对项目中拟采购的材料，造价工程师应提前告知委托人，以利于留出充裕的时间进行材料、设备采购工作，与此同时提出材料、设备采购方案，向委托人提供专业的采购意见或建议。

2）向委托人提供施工阶段人工、材料等市场价格变化的信息，根据委托人的要求进行特殊材料及设备的询价对合同约定的可调价格进行测算分析。

3）对招标文件中给出的暂估价材料及设备，协助委托人进行询质询价工作，并对材料及设备暂估价的按照委托人拟确认的价格进行调整测算，提交调整材料及设备暂估价的额度是否超出投资控制的分

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析报告。

4）提醒委托人根据工程进度对暂估价材料及设备及时做出认质认价，建立材料设备认价单台帐，为竣工结算做好准备。

5）项目实施过程中，根据委托人要求，结合市场询价，提供材料、设备、系统、工艺等的市场询价服务，每次提供三个以上选项供委托人参考，给出相关建议，并协助委托人进行价格谈判。

材料采购流程及材料价格控制流程如图2-14、图2-15所示。

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根据工程施工图纸、工程量，工程项目经理部总工编制材料采购计划根据当月施工实施情况编制当月材料计划材料主管领导审批由公司材料科组织具体实施采购人员二人以上，深入生产厂家实地考察材料质量、价格，货比三家，并做好记录材料科根据实际情况拟定材料采购方式报请公司经理办公会审批向合格供方发标、议标公司经理办公室选定供方进货材料员现场亲自验收入库 图2-14 材料采购流程图

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图2-15 材料价格控制流程

（5）索赔管理

咨询服务过程中，注重收集反索赔的资料，利用长期工作经验，不仅要在工程索赔要求中寻找有利于委托人一方的信息及理由，还要

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在施工过程中注意寻找反索赔的事件，以最大努力保护好委托人的利益。

1）在项目过程管理，注意收集工程索赔与反索赔相关资料，以合同为依据，充分发挥咨询公司作为专业顾问的技术优势和经验优势，对总包、指定分包和指定供应商的索赔进行分析和计算，注意收集施工过程中的反索赔资料和依据，最大程度地保护委托人的利益不受伤害。

2）协助甲方与承包商达成一致，协助甲方审查和协调确定各施工单位的索赔与反索赔。对导致索赔的原因有充分的预测和防范；通过对合同条款有力的管理，防止引起索赔的干扰事件发生；对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低影响和损失，避免和减少索赔；参与索赔的处理过程，审查索赔报告，反驳承包商不合理的索赔要求，敦促委托人接受合理的索赔要求，使索赔得到解决。

3）对所有施工单位提出的索赔在确认前进行费用测算、提交分析成果，规避风险。

4）与委托人、监理共同研究确定费用较大的索赔，提交解决方案。

造价索赔处理控制流程如图2-16所示。

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承包单位提出索赔报告监理单位审核确认项目负责人主持审核专业工程师配合否索赔理由是否成立？是否索赔依据是否有效、完整？是否索赔计算是否正确？是接受索赔报告并与对方谈判业主调解仲裁否意见一致？是起草索赔意见或签注批复业主双方达成一致后签署索赔生效调整造价控制目标值

图2-16 造价索赔处理控制流程

3、工程量范围确定的典型应用示例 （1）工程变更下工程量范围确定

在非承包商原因中，包括发包人原因、第三方原因、外部原因三

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个方面。责任认定表，如表2-9所示。

表2-9 非承包商原因引起变更的责任认定

序变更号 原因 引起因素 承担方 变更后的工程量 应予计量支付 应予计量支付 发包发包人自身要1 人原求的改变 因 第三设计图纸的改2 方原变 因 3 原因 项的出现 双方 发包人 发包人 外部不可抗力等事发承包应予计量支付 （2）承包商原因返工工程量计量范围确定 承包商原因返工责任认定表具体见表2-10所示。

表2-10 返工责任认定表

返序工 号 原因 引起返工事项 责任人 发包人承包商

发包人 发包人对特殊部位要求描述1 √ 引起返不明确，导致设计和施工错误 2 工 发包人为提高项目目标（包括√ 78

返序工 号 原因 质量、安全等），对已完工程提出变更 3 4 引起返工事项 责任人 发包人承包商

发包人要求对建筑材料替换 √ 发包人缺乏专业知识，在施工现场越权管理，用错误的行为√ 和指令干预工程 发包人提供的合同文件有缺陷，导致工程返工 设计人员为了增加施工时的可操作性，主动发生设计变更 5 6 √ √ 勘察设勘察技术人员技术水平低，勘7 计人 察结果不能反应地基的实际引起8 情况，导致设计错误 沟通不协调，对材料设备市场√ 不了解，导致材料设备替换 承包商施工成果不符合国家法律法9 引起 规和地区文化特征，而发生施79

√ 返工 设计人员与材料设备供应商 √

返序工 号 原因 返10 11 12 13 14 15 16 工变更 发生的施工变更 施工单位购买的材料设备不合格，导致施工时材料替换 施工单位对材料设备保管不善，导致施工时材料替换 施工人员不熟悉图纸和设计意图，盲目施工，导致实际目标与预期目标偏离 施工人员未经设计同意擅自修改设计，导致实际目标与预期目标偏离 施工人员对施工工艺和施工顺序不了解，导致错误的施工方案 对已完、在建工程没有提供很好的保护，导致工程损坏 80

责任人 引起返工事项 发包人承包商

工 施工成果不符合合同要求，而 √ √ √ √ √ √ √

返序工 号 原因 17 18 监理 承包商提供给施工人员施工费用过低，导致施工人员故意降低施工质量，产生施工错误 监理人员没有对进场的材料、引起返工事项 责任人 发包人承包商

√ 设备进行验收，导致施工过程√ 中应用不合格的材料、设备 监理人员在施工过程中对各分部、分项工程检查不认真， 1引起返√ 9 导致施工质量低，后期进行返工 工 20

发包人提供的监理费用过低或过慢，致监理人员工作不认√ 真，产生错误 由表可知，返工事项发生后并不一定都是承包商责任，也有发包人责任，而发包人原因导致的返工其结果由发包人自担，也就意味着需要返工项目已完工程量和返工后的工程量是予以计量，而承包商自身缘故导致返工，则需要返工项目之前已完工程量不予计量，返工合

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格已完工程量是予以计量的范围。即由承包商自身原因导致返工，需要返工的项目之前已完工程量不予计量。

（3）现场签证下工程量计量范围

承包商应发包人要求完成合同约定以外的零星项目、非承包商责任事故等工作，发包人应及时以书面形式向承包商发出指令，提供所需的相关资料；承包商在收到指令后，应及时向发包人提出现场签证要求。从这条对现场签证规定中可以看出，现场签证针对的是零星项目和非承包商责任事件。

现场签证是一种互认，其主体必须为发承包双方当事人，只有一方当事人签字不是现场签证；发承包双方当时人必须对行使现场签证权利的人员进行必要的授权，缺乏授权的人员签署的现场签证单不能发生签证的效率；而实际施工过程中往往签证不合乎标准，或者不及时进行签证确认，导致本该计量的工程量得不到计量支付。因此不合乎规矩的签证单，以及不按程序及时确认的签证单都是不予计量的范围。

（六）竣工结算阶段

竣工阶段主要要做好结算审核。在项目跟踪工作中，及时对已完工程部分做结算工作，按要求汇总整理资料交与甲方。

1、竣工结算审核依据

（1）国家有关法律、法规、规章制度和相关的司法解释。 （2）建设行政主管部门以及各省、自治区、直辖市和有关部门发布的工程造价计价标准、计价办法、有关规定及相关解释。

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（3）施工发承包合同、专业分包合同及补充合同，有关材料、设备采购合同。

（4）招投标文件，包括招标答疑文件、投标承诺、中标报价书及其组成内容。

（5）工程竣工图或施工图、施工图会审记录，经批准的施工组织设计，以及设计变更、工程洽商和相关会议纪要。

（6）经批准的开、竣工报告或停工、复工报告。

（7）建设工程工程量清单计价规范或工程预算定额、费用定额及价格信息、调价规定等。

（8）工程预算书。

（9）影响工程造价的相关资料。 （10）结算编制委托合同。 2、竣工结算审核内容

结算审核主要核对合同条款，审核竣工结算编制范围。审核竣工内容是否符合合同要求、验收是否合格;审核结算方法、计价方法、优惠条款等是否符合合同、审核设计变更签证、取费标准等内容，如下表2-11所示。

表2-11 竣工结算审核内容

序号 内容 审查目标 审查要点 1 审查准确确定应予以1）工程量是否应83

序号 内容 审查目标 审查要点 结算计量的工程量范该计入结算； 工程围；确定结算工程2）工程量计算表； 量 量与招标文件清3）隐蔽工程的计单中预估工程量量； 的合理性调整量；4）高估冒算。 确保计量结果准确。 审查结算单价依据合2 结算法、调整或变更单单价 价合理 审核审核工程量和单3 结算价相乘结果是否合价 正确 审查4 工程变更费用 变更的合法性、变更费用确定的合理性 调整或变更单价合理确定 调整工程量或单价 1）变更手续完备性； 2）变更工程计量、支付合理性 审查索赔事件的合法1）索赔程序合法5 工程性、责任归集合理性； 索赔性、费用确定的准2）索赔处理结果84

序号 内容 审查目标 审查要点 的公正性； 3）索赔事件的责任归属 1）调价诱因的客费用 确性 审查6 价格调整费用 价格调整条件合法、调价依据准确、结果公正 观性； 2）调价依据的合理性； 3)材料等市场价格信息准确性。 1）取费合理性； 取费基数、费率合2）中期计量支付审查理；支付严格执行合规性； 7 其他合同条款；非竞争3）非竞争性费用费用 性费用取费的合是否符合国家、地理性、准确性

工程竣工结算阶段造价审核控制流程见图2-17。

区或行业有关规定。 85

图2-17 工程竣工结算阶段造价审核控制流程

3、竣工结算审核方法

建设工程项目竣工结算工作通常使用的结算评审方法如表2-12所示：

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表2-12 建设工程项目竣工结算工作一般结算评审方法

评审方法 方法内容 首先，主要根据竣工图纸重新核实并全面计算工程量；然后,将本人计算的工程量与施工单位的工程量一一进行对比，同时,根据施工合同、13清单计价规范或单位估价表逐项核实审核对象的单价 。 该方法一般选择工程量大、单价高、对预算造价有较大影响的项目进行重点审核； 其次对补充单价进行重点审核； 再就是对计取的各项费用（计取基础、取87

方法分析 全面审核法 对于基于工程竣工结算的审核工作，一般都要求对各种审核对象都要进行不重不漏的在核对与计算，所以竣工结算的时候，运用的比较多的一种方法是全面审核法。 重点审核法 这种方法类同于全面审计法，与全面审计法之区别仅是审计范围不同，该方法有侧重、有选择地根据竣工图计算部分价值较高或占投资比例较大的分项工程量，如砖石结构基础、墙体，钢筋混凝土结构，而对其他价值

评审方法 方法内容 方法分析 对比审核法 费标准等）进行较低或占投资比例较重点审核；另外小的分项工程，在主要对材料价格差价评审工作完成后进行调整也应仔细核审核。这种方法与全面实。 审计法比较，工作能做到准确无误。 在总结分析竣工由于上述全面审核法结算资料的基础与重点审核法的工作上，找出同类工量大，审计周期长，在程造价及工料消审计工作量大的情况耗的规律性，整下，审计人员凭借在长理出用途不同、期的工作的经验，使用结构形式不同、分析对比法复核工程地区不同的工程量和变更项目的单价的单方造价指及取费。 标、工料消耗指常用的对比审核指标标。然后，根据有： 这些指标对审核1)单方造价指标(元/对象进行分折对米、元/平方米、元/立比，从中找出不方米等； 符合投资规律的2)部工程比例:基础、分部分项工程，楼板、屋面、围护结构针对这些子目进等各占定额直接费的行重点计算，找比例； 88

评审方法 方法内容 方法分析 出其差异较大的3)种结构比例:砖石、原因的审核方混凝土及钢筋混凝土、法。 木结构等各占定额直接费的比例。 4)业投资比例:土建、给排水、采暖通风等各专业占总造价的比例； 5)工料消耗指标:即钢材、木材、水泥等主要工料的单方消耗指标。 首先把若干分部分项工程，按相邻且有一定内在联系的项目进行编组。利用同组分组中分项工程间具这种方法的最大优点计算 有相同或相近计是审查速度快， 审核算基数的关系，工作量小 法 审查一个分项工程数量，就能判断同组中其他几个分项工程量的准确程度。 基于是一种基于计算需制作资料收集问卷，

评审方法 计算机及电话辅助资料搜集系统的资料收集法 方法内容 方法分析 机及电话辅助资协调并联系建设单位、料搜集系统的半施工单位、代建单位、结构式访谈性质监理单位询问资料落的资料收集方法实情况的难度较大，评与资料校对。 审工作前期准备工作多。 流水业务循环法 尽职调查法 借鉴了流水作业施工的方法，将结算评审工作按照专业性质进行划分，由多个工作班组流水循环作业，“模块化”统筹计算工程量的一种方法 根据合同签订时间，缔约前尽职调查和缔约后的尽职调查，前者的目的主要在于90

要求结算评审工作专业分工明确，对评审人员专业素质有较高的要求，需特别设立专家组和纠纷鉴定组在结算评审工作初步成果的基础上全面核查 进行取费套价的合理性审查时所关注的重点与尽职调查法基本吻合，而大胆尝试使用的一种评审方法，尽职

评审方法 方法内容 方法分析 风险调查和确定调查的功能主要体现合同价格，后者在四个方面：瑕疵调则主要在于对买查、风险调查、价值确卖价格的调整和定和证据保存。 变更确定并保证合理套价的一种方法。 4、竣工结算确认工程量的流程 （1）单价合同下结算工程量的确认

单价合同下结算工程量的确认程序具体见图2-18所示。

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承包商发包人按合同约定计量周期计量提交当期已完工程量报告复核工程量有异议7天内核实否是否参与复核是24小时内通知承包商发出通知进行现场计量核实测量无异议测量记录协助复核有异议复核错误更正正确无异议实际工程量汇总历次计量报表否是否参加是补充计量资料核实最终结算工程量错误更正正确发出通知最终结算工程量

图2-18 单价合同下结算工程量的确认程序

单价合同结算关键点控制：

1）发承包双方进行工程量计量时，秉承准确计算、实事求是、及时处理原则，避免重复原则从业人员要耐心细致，避免重算或漏算。

2）审核工程量的增减变化是否依据招标文件、施工图纸、设计

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变更通知单及图纸会审。若工程量变化属于招标文件工程量计算有误而引起的增减变化，应以实际发生的数量为准。

3）若发生工程设计变更，应核实工程变更是否存在，变更依据是否充分，工程量增减变化的数量是否是变更图的工程量与原设计图的工程量之差。结合实际施工情况据实结算。

4）注意隐蔽工程量的审核，因为隐蔽工程的工程量审核是审核工程量的难点，隐蔽工程没有签证，有签证才能列入结算。

（2）总价合同下结算工程量的确认

总价合同下结算工程量的确认程序具体见图2-19示。

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承包商发包人按合同约定的计量周期计量提交工程形象目标完成的工程量和有关计量资料报告复核有异议否是否参与是发出通知共同复测、抽样检测测量无异议协助复核测量记录有异议复核错误更正正确无异议实际工程量有无变更有汇总形成最终结算工程量无总价合同工程量为最终结算工程量

图2-19 总价合同下结算工程量的确认程序

5、质量保证金的预留及结清

质量保证金是发承包双方应在合同中约定的，为了保证缺陷责任期内承包商对建设工程出现的缺陷进行维修，在应付的工程款项中扣留的资金。

在缺陷责任期内，由于承包商而造成的缺陷，承包商应该负责维修，并且承担鉴定及其维修费用。如果承包商不进行维修也不愿意承

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担相应的费用，发包人可以按照合同约定扣除质量保证金，并且由承包商承担相应的违约责任，非承包商责任造成的缺陷，由发包人负责组织维修，承包商不需承担相应费用，并且发包人不得从承包商质量保证金中扣除费用。在合同签订的过程中，发承包双方应该对工程缺陷责任期进行认真的协商，确定合理的缺陷责任期限。缺陷责任期限一般为 6 个月、12 个月或者 24 个月，具体期限可以根据项目的不同在合约中进行约定。

缺陷责任期自工程的实际竣工日期开始计算。在全部工程竣工验收之前已经发包人提前验收合格的单位工程，其缺陷责任期的开始计算日期应该相应的提前。对于因发包人原因不能进行按期竣工的，在承包商提交竣工验收报告 90 天以后，该工程自动进入缺陷责任期。

3、质量保证金的返还

在合同中约定的缺陷责任期终止以后的 14 天内，发包人应将剩余的质量保证金返还给承包商。逾期支付的，应按照同期银行贷款利率计付利息，并且承担相应的违约责任。具体返还程序见图2-20所示。

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质量保证金的预留合同中约定质量保证金的相关内容（预留方式、预留比例、缺陷责任期限等）发包人依据合同约定在工程进度款或者竣工结算中分次或者一次扣留质量保证金缺陷责任期内发承包双方依据合同约定使用质量保证金发包人缺陷责任期的调整承包商缺陷责任期满缺陷责任期满承包商申请返还质量保证金收到申请14天内核实承包商申请核实后14天内返还（逾期应计取利息）返还质量保证金质量保证金的结清

图2-20 质量保证金的返还

在缺陷责任期满时，如果承包商没有完成相应的缺陷责任，发包人有权扣留与未完工程相应的质量保证金金额，并且有权延长其缺陷责任期，直到完成剩余的工作为止。

发包人在签发最终结清支付证书的 14 天内，应该按照支付证书的中列明的金额向承包商如数支付最终结清款。在最终结清款支付以后，承包商享有的合同范围内的索赔权利也自行终止。如果发包人没有按时支付最终结清款，承包商可以进行催告，并且有权获得延迟支付最终结清款的利息。具体支付程序见图 2-21所示。

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缺陷责任期终止后承包商提交最终结清支付申请发包人核实，签发最终结清支付证书向承包商支付最终结清款 图2-21 缺陷责任期终止后质量保证金的结清

（七）竣工决算及审计配合管理

项目竣工决算应包括从筹集到竣工投产全过程的全部实际费用，即包括建筑工程费、安装工程费、设备工器具购置费用及预备费等费用。按照财政部、国家计委和建设部的有关文件规定，竣工决算是由竣工财务决算说明书、竣工财务决算报表、工程竣工图和工程竣工造价对比分析四部分组成。前两部分又称建设项目竣工财务决算，是竣工决算的核心内容。竣工决算咨询工作最终形成竣工决算成果文件提交给委托人。

1、竣工决算编制依据

建设项目竣工财务决算的依据主要包括：可行性研究报告、初步设计、概算调整及其批准文件，招投标文件，历年投资计划，经财政部门审核批准的项目预算，承包合同、工程结算等有关资料，以及有关的财务核算制度、办法等相关资料。

2、竣工决算的编制程序

竣工决算的编制是根据经审定的与施工单位竣工结算等原始资料，对概算进行调整，重新核定各单项工程和单位建设单位工程造价。竣工决算的编制程序一般分为，前期准备、编制实施、完成报告三个

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阶段如图2-22所示。

工作环节主要工作步骤收集整理竣工项目资料准备阶段形成编制工作底稿清理各项财务、债务和结余物资核实工程变动情况新增资产的划分与核定编写竣工财务决算说明书实施阶段编制竣工决算报表进行工程造价比较分析清理、装订竣工图竣工决算报告提交委托方沟通完成报告阶段竣工决算报告内部三级复核出具正式竣工决算报告 图2-22 竣工决算造价咨询工作程序

3、竣工结算的审核

在建设单位提供资料的基础上进行决算审核，提供委托人指定的相关工作。决算审核内容主要包括工程项目竣工决算造价审核、工程项目竣工决算财务审核，具体见表2-13所示。

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表2-13 竣工结算、决算的审核内容

序号 审核对象 审核内容细化 结算和工程竣工图纸的真实性、合法性审核 工程量审核 定额子项目套用审核 材料价差审核 财务管理及会计核算情况审核 资金到位和资金使用情况审核 交付使用资产情况审核 建设项目竣工决算财务报表审核 项目竣工结算1 造价审核 项目竣工决算2 财务审核 竣工决算审核程序具体见图2-23所示。

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配置相应专业人员收集资料编制竣工决算审查实施方案对审查中发现的问题进行复核、汇总、分析形成审查初步结论工程决算审计现场工作结束3-5个工作日内，出具工程决算审核报告（初稿）与委托方交换意见，并达成共识决算审核报告（初稿）进行三级复核出具正式竣工决算报告 图2-23 竣工决算工作程序

竣工决算审核要点主要包括：财务管理及会计核算情况，资金来源和资金使用情况，概算执行情况，包括建筑安装工程投资、设备投资、待摊投资和其他投资完成情况，交付使用资产情况、工程量和工程决算报表。

审核项目竣工决算报表，包括“竣工工程概况表”、“竣工财务决算”、“交付使用资产总表”、“交付使用资产明细表”等是否真实、合法；编报依据是否合法合规；竣工决算说明书的内容是否真实、准确；待摊费用的列支和分配是否真实、准确，有无将不合规的费用计入待摊费用；其他投资是否真实，有无虚列投资和不合规的乱列问题；交付使用的各项资产，包括固定资产、流动资产、递延资产和无形资产

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是否真实、完整，移交手续是否齐全、合规，有无将不同资产混淆的问题。

审核方法是询问法和核对法。首先要询问有关人员编制竣工财务决算的依据、范围及内容情况，对竣工财务决算有一个基本的了解，再将建设单位送审竣工财务决算报表上反映的主要指标同会计账簿、会计凭证及相关资料核对，确定报表与报表之间、报表与帐簿之间、报表与实际是否相符，不相符应确定查找的方法。

（八）造价咨询增值服务

工程造价咨询服务项目的历史资料是从事造价咨询工作的宝贵经验。通过建立过程资料数据库—变更签证资料数据库与成果资料数据库—技术经济指标数据库，在满足委托方需求的前提下，实现增值服务。变更资料数据库的建立，通过提供有效的依据，为纠纷解决提供技术支持，实现委托方的服务增值；技术经济指标数据库的建立，通过对评审成果资料的归档与分析，为以后的造价咨询服务提供可靠的历史数据，确保评审经验的继承性，实现造价咨询服务的增值。

信息数据库的建立，一方面有利于对信息的收集和甄别，准确核实工程量，合理选取价格费用，对于设计变更、工程签证，实事求是的根据信息的有效性予以核实，对随意变更和签证失实的情况确认后工程量不予计取，对于资料缺失的情况进行备案留待以后补充。另一方面有利于结算评审定案过程中纠纷的解决。通过信息数据库的建立，对于变更、签证资料缺失和价款调整不符等易产生纠纷的情况，提供了有效的依据，进而减少纠纷，实现了服务增值。

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1.4.3质量保证措施

（一）质量控制制度保证措施

以造价咨询项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充，建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。

1、项目签约制度

每承接一项造价咨询业务，必须签订业务约定书，并在委托书中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。

2、委派人员制度

业务负责人根据项目经理了解的委托项目实际情况和时间要求，选择具备专业胜任能力、熟悉委托项目的项目经理及各专业负责人和实施人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥公司负责人，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。

3、编制、审核造价咨询方案制度

明确由项目经理组织编写造价咨询方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。

4、指导和复核制度

（1）项目经理和各专业负责人全程指导实施人员工作，对如何履行审核程序、收集相关资料信息、完善工作底稿进行督导。

（2）项目经理和各专业负责人现场审核实施人员工作，保证质量。

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（3）项目组根据技术部意见修改后报公司负责人审核签发。 5、沟通制度

（1）项目人员之间随时进行内部沟通，项目组定期召开现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；

（2）项目经理与建设单位随时进行沟通；

（3）项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。

6、技术措施

（1）本公司对全面质量控制、造价咨询质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。

（2）采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。

1）分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。

2）分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。

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3）关键点质量控制措施：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。

4）文件三级检查制度 ①专业造价师自检

专业造价师完成造价咨询文件专业分部的编制后，对本人提交的造价咨询文件专业分部进行自审，并对其质量负责。专业造价师对本人完成的造价咨询文件专业分部自审确认无漏项和错误后，填写成果文件校审记录表，将未决事项和需要提请复查组造价师重点复核，问题在流程单“自审记录”栏中说明。应说明而未说明的，专业造价师负直接责任。

②复查组造价师审查

复查组造价师是受项目经理的委派和授权，具有相关专业知识及水平，负责合同的履行，全面主持项目业务审核工作的注册造价师。复查组造价师承担对专业造价师提交的造价咨询文件专业分部进行复检的职责，并对造价咨询文件整体的质量负责。复查组造价师发现造价咨询文件专业分部有不准确、不完整、不可靠或错误之处，填写造价咨询复查表，并应责成和督促专业造价师予以修改、补充和完善。并将纠正和补充内容通知相关专业造价师。经复查组造价师复核确认的造价咨询文件，造价咨询项目经理需在成果文件校审记录表上签署复核意见，将未决事项和需要提请总工程师重点审核的问题在流程单“复核记录”栏中说明。应说明而未说明的，复查组造价师负直接责

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任。复查组造价师将造价咨询文件集成草稿、图纸图集、技术文件、相关附件和成果文件校审记录表提交造价咨询项目经理审核。

③造价咨询项目经理全面审核

造价咨询项目经理是全面负责企业造价咨询文件审核的高级工程师。造价咨询项目经理对本单位出具的造价咨询文件的质量承担最终审核责任。造价咨询项目经理如发现造价咨询文件集成草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促复查组造价师和专业造价师予以修改、补充和完善。必要时造价咨询项目经理可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知复查组造价师和专业造价师。造价咨询项目经理完成审核确认无误后，在咨询造价咨询文件校审记录表“审核记录”栏签署终审意见；也可以召集项目小组人员共同商定终审意见后签署。造价咨询项目经理签署终审意见后，造价咨询文件达到对外单位签发条件。

三级检查质量保证制度示意图如下图所示：

项目负责人专业造价师造价咨询服务质量技术总工

图3-1 三级检查质量保证制度示意图

7、硬件支持

执业人员均配备了电脑和智能的钢筋、图形工程量计算、清单计

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价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。

8、信息资源支持措施

（1）在长期各类造价咨询业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。

（2）在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。

（3）订阅了大量工程施工技术、工程造价咨询专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价咨询执业人员学习查阅。

（4）实行工作流程制度，实施人员应雅阁按照工作流程从事造价咨询工作，如工作过程中发生变化，应及时向上级领导汇报。

9、执业资格制度和造价咨询责任制度

为保证工程造价咨询质量，造价咨询执业人员应当具备相应的执业资格，并按照其执业资格等级确定各自造价咨询的范围和专业。同时，实行造价咨询签名、签章负责制，由造价咨询执业人员对自己所审的工程项目竣工结算全权负责，以提高造价咨询工作质量意识。

10、专业负责人把关否决制

实行专业分组，由专业负责人把关，通过单方造价、主要材料单方消耗指标复核工程造价咨询质量，如发现造价咨询结果与实际工程竣工结算造价存在较大差异，责令造价咨询执业人员重新造价咨询。

11、考核奖惩制度

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对工程造价咨询工作成果文件进行层层控制，采取多种方法，从影响造价咨询质量的各个因素入手，定期对造价咨询执业人员的造价咨询质量进行考核，并将考核结果与奖惩联系在一起，以激发造价咨询执业人员的主动性、积极性和创造性。

12、树立造价咨询执业人员造价咨询质量意识

从造价咨询执业人员的思想意识入手，树立质量意识，使大家认识到审核质量关系到国家利益、声誉和权威；加强法则教育，提高个人道德修养，培养高尚人格。

13、加强职业道德建设

职业道德是工程造价咨询执业人员在执业过程中应当遵守的行为规范，包括在职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面应达到相应的标准。只有严格职业道德要求，在工作中恪守、客观、公正的原则，才能保证造价咨询工作质量。

14、提高执业水平

造价咨询和造价定位的准确与否取决于造价咨询执业人员的经验和专业能力。因此，定期组织集中培训和学习，提高公司从业人员的执业水平，以保证各造价咨询工作成果的质量。

15、依法造价咨询

严格遵守我国法律法规，按照工程量计算规则核对工程量计算的真实性和准确性，按照国家和地方建设主管部门颁布的定额和取费标准套用定额和取费，将工程竣工结算造价咨询工作纳入法制化轨道。

（二）造价咨询准备阶段的质量保证措施

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造价咨询准备阶段是整个造价咨询工作的基础，在造价咨询业务的前期做好各项质量控制，不仅能从开始确保造价咨询质量，降低造价咨询风险，而且可以大大节约具体造价咨询过程的时间和成本，提高造价咨询效率。加强造价咨询实施前的质量控制，主要措施有以下几个方面：

1、配备与造价咨询项目相适宜的造价咨询组成员

公司根据造价咨询项目的性质和复杂程度、造价咨询项目规模的大小、造价咨询执业人员的客观性等因素指派具有必备知识和技能的造价咨询执业人员。

作为造价咨询项目组人员的组成，需要基本的胜任能力，造价咨询组成员的知识结构应与承担的造价咨询项目内容相适应，造价咨询负责人是控制该项目保质保量完成的关键，造价咨询负责人除应具备专业经验及核心业务能力外，还能驾驭造价咨询项目实施，作好团结和内外协调工作，形成造价咨询组的合力。

其次，委派造价咨询执业人员应符合性和客观性的要求。内部造价咨询执业人员的客观性，是保证造价咨询质量的重要因素，造价咨询部门负责人不应委派那些可能有利害冲突或偏见的造价咨询执业人员参与该项目的造价咨询，以保证造价咨询执业人员客观、公平、公正、不偏、不倚。

2、把好审前调查关，确定造价咨询的重点领域

审前调查是保证造价咨询质量的重要环节。对于一些重点造价咨询项目，更要花足够长的时间搞审前调查，做深入细致的调查研究。

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实践证明，凡是造价咨询效果比较突出、造价咨询质量比较高的造价咨询项目，都进行了充分的审前调查。

造价咨询组应了解被造价咨询单位的基本状况，初步了解主要经营管理工作的业务流程，索取报表、电子数据等情况表、现场踏勘，相关法规、内控制度以及执行情况等资料。

再次造价咨询时，造价咨询执业人员在查阅前期造价咨询档案，了解以前存在的问题、风险领域等相关信息的同时，应重点关注目前关键岗位管理人员、管理方式和信息系统的主要变化。调查结束后，造价咨询组应执行分析性程序，对相关数据进行分析，明确潜在的关键控制点、控制缺陷或控制过度的情况，对被造价咨询事项的重要性和造价咨询风险作出合理评估，初步确定造价咨询的重点领域。

3、制定切实可行的造价咨询实施方案

造价咨询方案是造价咨询实施的基础，是保证造价咨询工作取得预期效果的重要手段，也是检查、控制造价咨询质量和进度的基本依据。造价咨询方案关系到造价咨询的深度、效率和效果，也关系到责任和风险，做好这项工作，可以使造价咨询事半功倍。

因此，要求每个造价咨询项目都要在明确造价咨询目标、防范造价咨询风险上下功夫，本着重要性、谨慎性的原则、制订科学的、操作性强的造价咨询实施方案。要区别不同类型项目，分类编制造价咨询方案。根据各类项目的性质和特点，确定造价咨询范围和重点，有的放矢地编制造价咨询方案。造价咨询方案要重点突出，内容要周全、详细，组织分工要明确、合理。

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（三）造价咨询实施过程中质量保证措施

造价咨询实施过程的质量控制是整个造价咨询过程质量保证的核心。加强对造价咨询实施过程的质量控制措施，对保证造价咨询质量，降低造价咨询总体风险，具有重大作用，主要措施有以下几方面：

1、落实项目造价咨询责任制

在具体造价咨询项目的实施阶段，要按造价咨询项目管理制度规定，严格造价咨询工作程序，明确项目经理和各级造价咨询执业人员的工作职责，明确项目经理对造价咨询项目的工作质量负主要责任。

2、发现内部控制的重大薄弱环节，应扩大测试范围

在实施现场造价咨询时，造价咨询执业人员根据造价咨询具体方案中确定的造价咨询步骤，运用造价咨询技术方法对业务程序进行测试，在测试过程中，收集有用性、相关、重要的造价咨询证据。

造价咨询执业人员在造价咨询内部控制制度时，如发现被造价咨询单位人员职责分工不严，存在严重混岗等严重缺陷时，造价咨询执业人员应充分意识到该证据的重要性，保持应有的职业警慎，对这一重大隐患执行扩大测试，实施进一步的取证，以确定工作人员是否利用机构内控不严的漏洞，实施了违法违规行为。

3、规范造价咨询工作底稿的编制

造价咨询工作底稿上要反映出造价咨询执业人员的工作轨迹和专业判断的过程，利于把好造价咨询证据的质量关，造价咨询执业人员既要做好造价咨询过程记录，反映出造价咨询执业人员实施造价咨询检查的范围和方法。又要记录造价咨询的主要成果和查出的重点问

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题。造价咨询工作底稿应由造价咨询执业人员编制，项目经理复核，对反映被造价咨询单位情况和经营管理问题的取证单，应交被造价咨询单位相关人员签字确认。

4、严格执行复核程序

造价咨询应建立三级复核制度。各级负责人都应具体明确复核内容和承担责任，层层把关，级级负责，确保每一个造价咨询工作符合造价咨询准则的要求。

5、加强对内部造价咨询执业人员的现场指导和检查

项目经理要及时了解造价咨询执业人员造价咨询工作情况，会同造价咨询部门负责人研究解决造价咨询工作中出现的新情况、新问题，对各层次造价咨询执业人员的造价咨询工作给予实时的充分的指导、监督和复核，这是做好造价咨询过程质量控制的关键因素。

造价咨询执业人员应当将造价咨询中执行的监督证据做成记录，记入造价咨询工作底稿。现场检查的内容包括以下几方面：

（1）造价咨询工作是否按照造价咨询方案和计划进行； （2）造价咨询过程及结果是否适当记录； （3）实施的造价咨询程序是否恰当；

（4）重点造价咨询领域和重要造价咨询事项是否已获得充分适当的造价咨询证据；

（5）造价咨询工作底稿能否充分支持造价咨询发现、造价咨询结论、造价咨询建议；

（6）预定的造价咨询目标是否已实现。

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6、建立造价咨询报告的签发制度

造价咨询报告由项目经理起草，公司技术负责人审核。造价咨询组应客观地分析委托人意见，换位思维，避免造价咨询执业人员因主观因素和造价咨询取证过程不够深入、调查了解不够全面造成的偏差。

征求意见后，项目经理应对造价咨询报告再行修改，经复核把关后，向被造价咨询单位、建设单位最高管理者和规定的其它有关人员报送正式造价咨询报告，保证造价咨询报告编制报送的规范、合法。

（四）造价咨询终结后质量保证措施

做好造价咨询终结后的工作，总结造价咨询经验，检验当前使用的造价咨询程序与方法，以及提升以后业务的造价咨询质量具有重要作用。加强造价咨询终结后的质量控制，主要措施有以下几个方面：

1、及时总结造价咨询工作

每个造价咨询项目结束，造价咨询负责人及时组织项目组长对本次造价咨询工作进行总结，阐述本次造价咨询工作中发现的重大疑难问题和采取的相应措施，指明类似工作应注意事项。造价咨询总结是宝贵财富，对今后造价咨询工作有极强的借鉴和指导意义，有利于提高造价咨询工作质量，降低造价咨询风险，提高造价咨询效率。

2、建立造价咨询质量责任追究制度

从专业造价咨询执业人员到造价咨询组长，再到造价咨询负责人和总造价咨询工程师，都应明确应该承担的质量控制责任，质量控制的结果应与业绩考核挂钩，没有履行好责任就应该追究和处理，如告

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诫、批评、通报、取消评审资格等，通过奖优罚劣来提高质量意识和责任心。

3、加强造价咨询档案管理

造价咨询档案是项目造价咨询的主要载体，是造价咨询业务基础建设的重要组成部分，造价咨询执业人员可以充分利用造价咨询档案为今后的造价咨询业务服务。

造价咨询工作结束后，项目组应及时将项目的造价咨询资料整理归档，加强对造价咨询档案的质量控制，也是把好造价咨询项目质量关的一个很重要环节。

（五）质量控制管理保证措施

工程造价咨询质量控制的好坏，根基在每个具体项目的质量管理，如果项目的实施缺乏质量控制，那么导致项目不成功的概率是非常高的，由此而带来的造价咨询风险也是不可估量的。

1、计划质量管理

造价咨询计划安排的质量高低，直接影响到造价咨询的绩效，所以在安排计划时，必须建立在对单位的经营情况充分调研的基础上结合历年造价咨询结果、领导要求等进行安排，而且要量力而行、突出重点。计划安排的质量高，内审的着眼点就会被领导认可，项目开展就会顺利而且成绩突出，效益明显。

2、实施质量管理

项目实施过程是一个系统的“工程”，必须保证每个环节的质量，特别是对于“隐蔽”工程质量更要以制度进行约束和强化。

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（1）造价咨询通知的质量控制

造价咨询通知内容必须全面，表述清楚，而且不能超越造价咨询通知的范围进行造价咨询，通知也是造价咨询的一种文件，具有一定的约束力和效力，不能随意增加或删减造价咨询内容。

造价咨询通知的格式必须统一，通知格式可以根据造价咨询的需要进行设定，但一经确认，就不能随意变动，每次设定的通知格式至少使用一个造价咨询年度。

（2）造价咨询工作方案的质量控制

造价咨询项目总体工作方案的质量，是项目作业的总体安排，是对项目的一个深思熟虑的思考过程，所以高质量的造价咨询方案就会指导造价咨询项目快捷、顺利、有序的实施，否则，就会给项目造成造价咨询时间的浪费、项目质量得不到保证的风险。一个完整的造价咨询方案应该包括：项目实施的目的、项目实施的时间要求、人员分工、步骤安排等内容。

造价咨询项目具体实施方案的质量管理，此项方案是建立在总体方案基础上形成的，对于一些小的造价咨询项目也可以省略此步骤。但是对于一个规模比较大的项目必须进行具体方案的设计管理工作，因为它的科学利用，有利于提高造价咨询效率，避免造成造价咨询资源浪费，出现“窝工”现象。分工细致、安排合理的方案的实施，可以使参与项目人员明确任务并指导造价咨询执业人员按步开展工作，为造价咨询执业人员素质提高也会起到很大的作用。

（3）造价咨询工作底稿的质量管理控制

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造价咨询工作底稿，是造价咨询执业人员在造价咨询实施过程中，利用各种方法、途径收集的造价咨询证据，以支持造价咨询目标的完成。但是证据的收集受很多主客观因素的影响，必须进行规范，强调质量收集的要求和标准才能对造价咨询执业人员形成有力的“硬约束”。

项目实施证据收集的质量管理。收集的各种证据必须以书面形式进行提供、记录，对口头证据也要进行记录并复制成书面记录，由提供证据人确认并通过分析后方可作为造价咨询结论依据。收集的证据必须和造价咨询的目的和要求具有相关性，同一造价咨询证据对不同的造价咨询项目，其结论是不一样的。

收集的证据必须能如实地反映客观事实，不能存在个人主观臆断等情况。收集的证据必须体现成本与效益的正相关，如果取得的证据带来的效益小于付出的成本，那么就要视不同项目进行取舍。

造价咨询工作底稿内容的质量管理。在书写格式上，必须达到规范统一，并做到规定内容齐全，项目设置符合造价咨询准则要求；在内容上，做到规范清晰，叙述简单明了，造价咨询定性及评价依据充分；在签字确认上，做到规范整齐，各种公章、名章齐全，使底稿的形成及确认责任清晰、明了。在造价咨询复核上，必须规范复核的内容、要求、依据、办法，每份底稿都要做到三级复核，确保每份底稿记录的事实确凿，被审单位无异议等。

（4）造价咨询结论的质量管理控制

造价咨询报告的质量约束。安得物流仓储基地工程项目造价咨询

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工程造价咨询涉及的监督面广，造价咨询项目的业务内容就会很宽泛，如果不进行规范，随意地以每个造价咨询执业人员的意志为转移，那么造价咨询报告就不会规范，特别是同类项目的造价咨询报告经常会出现在同一位领导的手上，当领导统阅报告时，就会感受到造价咨询报告内容的杂乱无章。所以对各类造价咨询项目报告的内容必须进行规范。

在格式上，标题有统一的规范，具有规范的内容框架等；在评价语言上，使用规定的评价用语，不至于出现评价有失客观的情况；在建议的提出上，要建立在充分调查基础上，切实可行。

造价咨询决定的质量约束。造价咨询决定，是针对造价咨询查出问题和建议提出的一种结论性文件，它的形成决定了造价咨询成果的诞生，但是能否产生一定的威慑力还要看它的质量。在造价咨询决定的出台上，有不同的方式，如何做到恰到好处，既能使造价咨询结论得到落实，又能体现造价咨询的威严，是很不容易的。

不同的问题、不同的处理方式，被审单位接受的心理是不一样的，所以必须以制度明确造价咨询查出问题以何种方式进行披露，披露面有多大等，只有这样才能提高造价咨询决定的影响力、执行力。坚持客观公正，严格处理，做到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，掌握主动，防范造价咨询风险，更好地发挥造价咨询监督的作用。

3、造价咨询档案的质量管理

造价咨询档案是造价咨询经验、业绩、责任等的一个积累，是造价咨询历史的一个浓缩，它所保存的都是在造价咨询过程中形成的各

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种文字、图表、照片、声像等等的历史记录，对今后的内部造价咨询发展具有借鉴意义，所以在档案的建立、保管、查阅等方面都要形成质量管理制度，以约束档案的各项管理行为。在归档的内容上，必须规定哪些内容可以归入档案，哪些不能归入，作到归入档案的内容必须真实，来源依据充分，经过确认的证据材料。

在归档资料的顺序上，要有明确的排列规则，作到清晰、规范。在档案的保管期间，作到按规定日期保管，做到查阅、借阅登记制度，明确档案内容保密责任等。

4、造价咨询方法的质量管理控制

从造价咨询方法上，明确事后造价咨询与事中、事前的管理效益造价咨询相结合；手工和账表造价咨询与计算机和信息网络造价咨询相结合；监督评价并重，寓监督于服务之中。

在具体项目造价咨询方法上，除按照总体造价咨询方法外，要规范哪些项目顺查、哪些项目逆查，哪些项目要使用分析性复核等等，在统一思路的指导下，会保证造价咨询项目证据的收集质量和时间进度等。

（六）造价咨询方法质量控制保证

工程造价咨询是建设工程全过程造价控制中的最后阶段，亦称之为工程造价事后控制阶段。要提高工程造价咨询质量，除了认真审核工程量、定额套用及费率标准外，尚需认真做好以下几个环节的工作。

1、认真阅读施工合同文件，正确把握合同条款约定

熟悉国家有关的法律、法规和本地有关规定，认真阅读施工合同

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文件，仔细理解施工合同条款的真切含义，是提高工程造价咨询质量的一个重要步骤。凡施工合同条款中对工程结算方法有约定的，且此约定不违反国家的法律、法规和本地有关规定的，那就应按合同约定的方式进行工程结算。凡施工合同条款中没有约定工程结算方法，事后又没有补充协议或虽有约定，但约定不明确的，则应按建设部与本地有关规定进行结算。

施工合同是由建设方、施工方共同签订，双方的权利、义务均以合同约定为准。若有争议，当以合同为解决争议的依据。因此，造价咨询执业人员一定要认真阅读施工合同文件，这样才能在造价咨询工作中善于发现问题，并采取有效的方法予以解决。

2、认真审核材料价格，做好询价调研工作

认真审核材料价格，搞好市场调研，亦是提高造价咨询质量的一个重要环节。多数施工合同对材料价格的约定是：材料价格有指导价的按指导价，没指导价的按信息价，没信息价的按市场价。此时，造价咨询工作的一个工作重心就是材料市场价的调研。

首先应由施工单位提供建设方认可品牌的材料，亦可由施工单位提供材料供应商的报价单和材料采购合同，然后根据这些资料有的放矢地进行市场调研，则可提高询价工作效率。但造价咨询执业人员应该清楚地知道，材料供应商的报价和材料采购合同价与实际采购价会存在一定的差距。在造价咨询实际工作中，应当找出“差距”，按实计算。

不论施工单位提供的是材料采购合同，还是材料，都需要造

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价咨询执业人员认真审核，做好市场调研工作。这些工作做得如何，都将直接影响到工程造价咨询质量的优劣。

3、认真踏勘施工现场，及时掌握第一手资料

在施工阶段踏勘现场，及时掌握第一手资料，有利于提高工程造价咨询质量。随着科技发展的日新月异，目前在工程造价咨询中常常会遇到新的施工工艺和新材料，没有现成可以套用的定额子目，需要造价咨询执业人员自己测算人工、材料、机械的用量。收集这些新的施工工艺和新材料的基础资料，是做好造价咨询工作的前提条件。

造价咨询执业人员是否认真踏勘现场，造价咨询的结果往往是大不一样的，特别是装修改造工程的安装工程一般没有图纸，如不踏勘现场，仅凭施工单位上报结算书上的材料来核实材料价格的话，就有可能发生所报结算书上材料与实际施工中所用材料有出入，造成建设单位多付工程款的情况发生。

4、执业人员组织措施

（1）执业人员组织是目标能否实现的决定性因素，为实现工作的质量和时限目标，应充分重视健全项目管理的组织体系。要做好决算审计工作，人是决定性因素。为确保审计工作的质量和时限，本公司从人事制度上采用了人员动态管理、相互制约的措施。

（2）在组织结构中有专门的工作部门和控制岗位资格的专人负责控制工作。

（3）对目标的分析和论证、编制工作计划、定期跟踪计划的执行情况、采取纠偏措施，以及调整工作计划。

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（4）编制项目决算审计控制的工作流程。确定项目工作计划系统组成各类工作计划的编制程序、审批程序和计划调整程序等。

（5）审计工作的质量和时限控制工作包含了大量的组织和协调工作。

5、管理控制措施

（1）管理控制措施设计管理的思想、管理的方法、管理的手段，控制合同管理和风险管理等。

（2）为实现目标，选择合理的管理结构以避免过多的管理交界面而影响工程进展。

（3）为实现工作目标，不但应进行质量和时限控制，还应注意分析影响工质量的风险，并在分析的基础上采取风险管理措施，以减少失控的风险量。

④重视信息技术（包括相应的软件、局域网、互连网以及数据处理设备）在质量和时限控制中的应用。虽然信息技术对质量和时限控制而言知识一种管理手段，但它的应用有利于提高质量信息处理的效率、有利于提高质量和时限信息的透明度、有利于促进进度信息的交流和项目各参与方的协同工作。

6、经济控制措施

（1）建立和实施经济激励措施。

（2）为确保审计质量和时限目标的实现，应编制与质量和时限相适应的资源需求计划，包括资金需求计划和其他资源（人力和物理资源）需求计划，确保为实现质量和时限目标将要采取的经济激励所

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需要的费用。

7、技术控制措施

（1）技术控制措施涉及对实现质量和时限目标有利的技术和方法。加强人员的业务提高，选用业务素质高的人员组建项目组是很重要的。

（2）采用三级复核制。

8、“三全控制”管理，即全面、全过程和全员参与

（1）全面质量控制，对审计工作而言，全面质量控制是指工作质量的全面控制，工作质量是审计结论质量的保证，工作质量直接影响审计结论质量的形成。对于工程决算审计工作而言，全面质量控制还应该包括图纸工程量计算、工程量现场测量、定额套项、材差计算、合同和招标文件有关条款的理解、签证变更内容与招标范围的界定、计价依据（如定额等）部分模糊条款的掌握等各环节，与结论的质量都有关联，需进行工作质量的全面控制。

（2）全过程控制是根据审计质量的形成规律，从源头抓起，全过程推进。每个环节又由诸多相互关联的活动构成相应的具体过程，因此，必须掌握识别过程和应用“过程方法”进行全过程质量控制。

（3）全员参与审计质量控制是全面质量控制所不可或缺的重要手段，也就是目标管理。保证审计结论的质量，要从人的因素抓起，要每个人树立严格的质量意识，只有全员的质量意识提高了，每个环节的工作质量才有保障，也才能确保审计结论的质量。

9、约束机制和激励措施相结合

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建立约束机制，相互监督，从制度上进行控制是有效的手段，但仅依靠约束监督机制还是不够的，还应运用激励措施。

10、加强工程经济理论学习，提高专业水平

工程造价咨询执业人员，应该重视工程造价咨询方面的工作，因为该项工作的技术性、经济性、性很强。要求执业人员学好本专业的同时，还要熟悉一定的建筑构造与施工操作规范方面的知识，了解施工方法、材料采购及价格的确定，国家的相关等方面的知识，从而提高工程竣工结算造价咨询的质量。

（七）造价咨询执业人员职业道德和执业质量控制保证 1、造价咨询执业人员造价咨询质量是发展壮大的基础，是能够生存和保证执业质量的关键所在。造价咨询执业人员应牢记执业准则，遵守职业道德，坚持实事求是、客观公正、严格质量控制、规范操作程序、控制执业风险，树立“质量第一、为客户服务”的观念，不断加强自身专业知识的学习、培训和后续教育，努力提高执业水平。

2、对于部门负责人、项目经理及助理人员经过公司办公会议集体讨论后确定，并签订聘用合同。项目经理是注册造价师，并具备在业务报告上签字和加盖执业专用章的条件。

3、部门负责人应把性、公正性原则贯穿于基建审核的全过程中并以此要求所属造价咨询执业人员；在执业和监督检查中，强调性原则；对性可能构成影响的相关人员和事项，应事前以适当方式通知执行审核业务的负责人。

4、造价咨询执业人员应做到工作认真踏实，计量严谨细致，执

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行定额正确，遇到问题给予耐心的解释，做到以事实证据说话，以理服人，使被审方心服口服，树立公司良好的形象。项目经理应自始至终参与做好监督、检查、协调工作，把好最后的复核关。

5、造价咨询执业人员计量取费应做到有依据有证据，内业计算要认真细致，外业查勘要详细，并实施必要的丈量实测；对于无正常信息价格的材料要去市场调研询价；对于委托方提出的有关重要事项更应加以关注重视，并认真细致地去计算处理。

6、审核过程和出具报告，应不受委托方或外界部门的影响干扰，根据相关证据，形成审核验证意见；不应为维护所谓友情和关系或谋取私利而牺牲性原则及得出不公正的审核验证结论；属于应回避的审核对象和情形，应主动回避；不参加存有经济利益关系业务的审核验证工作。

7、公司实行三级复核制度，按照详细审核、一般审核、重点审核的三级审核程序进行。详细审核指对工作底稿技术上的精确性和完整性进行审核。

（八）建立员工信息库，实现质量保证

在人员管理计划方面通过建立企业员工职业信息库，实现质量保证，如图3-2所示。

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人力资源管理部企业员工职业信息库员工调配到项目部解聘评价指标专业知识工作能力职业态度业绩表现为人个性评价主体及权重项目部同事评价30%本部门主管领导评价25%项目部其他部门评价20%项目部领导评价20%相关协作单位评价25%否项目人力资源管理部门汇总评定是项目部员工职业动态信息胜任否职业培训合格是定职定岗调动、升职或奖励 图3-2 员工信息库流程图

首先，由人力资源部进行人员分配。分配前应做好调查，调查人员的擅长技能，根据技能分配到具体实工作当中。然后派出评价人员对每位员工进行观察和记录，观察他们对专业知识的掌握、自身表现出工作能力、对待自己做的工作的态度、自身业绩表现以及与其他工作人员的关系等等。

然后，进行人员的评价工作，公平公正从五个方面进行评价。 最后，根据数据取权重结果送到人力资源部，由人力资源部分析判定该人员是否合格，如果合格就让其呆在固定岗位创造更大价值，

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并且给其升职、奖励的机会，并把这类人员的信息输入职业信息库，对于不合格人员进行再次培训如果合格就录用同样输入信息库，如果再次不合格就解聘，这样企业职业库中的员工信息都是合格人员的，对造价咨询服务人员选择提供很大的便利。

1.4.4造价咨询工作计划

（一）项目各阶段造价咨询工作计划 1、造价咨询服务的准备阶段

（1）研究项目特性，明确工程造价咨询服务的要求与范围，根据项目需求按照相关法律、法规文件和合同条款有关要求制定并在规定时间内提交相关综合工作计划，与委托方协调沟通，确定造价咨询服务目标。

（2）落实资源配备，安排专业人员，严格按照“项目经理负责制”的管理模式成立过硬的造价咨询服务工作小组，投入并储备足够的专业造价工程师从事项目造价咨询工作。

项目工作小组组织框架如下：

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图4-1 项目工作小组组织框架图

项目总负责人：负责项目的全面组织协调、参加现场会议、与建设单位及各参建单位进行直接沟通，组织驻场人员的工作，全权处理现场问题。项目各专业负责人配合总负责人完成项目总包招标阶段的工作，负责组织公司本部人员对项目予以支持，组织各专业造价工程师编制工程量清单及招标控制价。技术负责人负责技术监督工作及质量控制，组织对项目组的过程文件及成果文件进行审核，组织竣工结算审核及核对工作以及组织支持驻场项目部需要协助的全部咨询服务工作。

（3）收集项目的立项和审批情况；工程设计情况；概算编制和审批情况；资金来源、年度投资计划、实际资金到位情况；委托人工程进度计划；建设项目管理组织机构情况；委托人管理制度；会计机构和人员配备情况；其他有关情况。

资料需满足以下要求：1）资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；2）资料的充分性，委托人按咨询单位要求

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提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；3）委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。

（4）在进一步掌握项目准确情况后，根据咨询合同约定的具体职责、项目各管理组织的分工、工作流程等条件，编制详细的更切合实际的项目咨询实施方案，在得到公司领导小组同意和建设单位审批后实施。

（5）根据项目特点，对项目造价咨询服务工作小组人员进行必要的有针对性的培训，统一造价咨询服务思路和标准要求，使全体项目工作小组人员熟悉工作程序，工作方法，熟练运用各种技术手段。

2、造价咨询服务的实施阶段 （1）设计阶段 1）编制投资估算

①深入了解设计方案、功能定位及项目特征； ②进行必要的图纸工程量估算或计算； ③从公司造价信息库中采集相关的参考数据； ④通过各种渠道采集充分的相关资料及数据； ⑤有针对性的进行市场调研及询价；

⑥针对各个分解指标选择适合的成本估算方法； ⑦各专业造价工程师形成估算投资初稿；

⑧总工程师汇总各专业的投资估算结果，并对其进行审核补充； ⑨项目总投资计划的初稿形成后提交业主，建议组织由项目专业

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人员参加的专题研讨会，重点讨论评审各专业的建造标准与成本规划指标的符合性、科学性、可行性进行评审；

⑩依据会审提出的意见进行修改、完善，完成项目总投资计划； ⑪对设计方案进行经济评价，根据设计方案的不断完善和细化，协助业主修正或调整项目投资估算。

2）编制（或审核）初步设计概算 ①熟悉初步设计图纸； ②进行图纸工程量计算； ③收集市场人材机及设备价格；

④与投资估算进行对比分析，形成初步设计概算（或审核）初稿； ⑤初步设计概算审核结果与我司掌握的同类工程指标进行分析，并与项目总投资估算中对应本专业的投资进行对比，提交设计优化建议即投资偏差说明；

⑥初步设计概算审核报告初稿形成后提交业主，建议组织设计单位及项目专业人员参加的专题研讨会，重点解决初步设计经济指标与成本规划指标的偏离问题、是否可以进一步优化。

3）编制施工图预算 ①熟悉施工图纸； ②进行图纸工程量计算； ③收集市场人材机及设备价格；

④与初步设计概算进行对比审核，形成预算报告初稿； ⑤与掌握的同类工程指标进行分析，并与初步设计概算中对应的

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单位工程投资进行对比，如存在投资偏差，应编制偏差说明提交业主，建议组织设计单位及项目专业人员参加的专题研讨会，重点解决初步设计经济指标与成本规划指标的偏离问题、是否可以进一步优化。

（2）招投标阶段：熟悉并掌握有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；熟悉与了解项目的实施要求，包括工程拟招标的形式、范围；收集编制招标阶段造价咨询工作的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足施工投标需要的招标图纸及技术资料），与建设项目招标工作相关的其他资料。

1）编制工程量清单 ①了解编制要求与范围；

②熟悉工程图纸及有关设计文件；

③熟悉与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料； ④熟悉已经拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要等； ⑤了解施工现场情况、工程特点；

⑥拟订或参考常规的施工组织设计或施工方案；

⑦描述分部分项工程量特征，计算分部分项工程量，编制分部分项工程量清单；

⑧编制常规措施项目清单；

⑨工程造价成果文件汇总、分析、审核； ⑩成果文件签认、盖章； ⑪提交成果文件。 2）编制招标控制价

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①了解编制要求与范围；

②熟悉工程图纸及有关设计文件；

③熟悉与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料； ④熟悉拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要； ⑤了解施工现场情况、工程特点； ⑥熟悉工程量清单；

⑦掌握工程量清单涉及计价要素的信息价格和市场价格，依据招标文件确定其价格；

⑧进行分部分项工程量清单计价；

⑨论证并拟订常规的施工组织设计或施工方案； ⑩进行措施项目工程量清单计价；

⑪进行其他项目、规费项目、税金项目清单计价； ⑫工程造价汇总、分析、审核； ⑬成果文件签认、盖章； ⑭提交成果文件。

（3）施工阶段：按合同约定，开展造价咨询服务；根据设计进度、施工进度、变更报告、合约条款，及时进行工程量清单变更审核；参加工程例会，保持与项目建设单位、设计单位、监理单位、施工单位的联络。掌握相关设计变更、现场签证的第一手资料，做好工程变更价款的审核与确定，编制变更审核报告；工程索赔审核；合同条款的解释、执行。

（4）结（决）算阶段：根据项目的竣工验收资料，经认可的竣

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工图纸、施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、工程核定单、现场签证、工程指令等以及施工单位提交的结算申请资料，编制工程结算审核报告。

3、造价咨询服务的收尾阶段

（1）所有咨询服务成果文件的交付，均应以书面形式体现。 （2）资料的归档按项目管理、造价咨询档案资料管理办法执行。内容包括：

①造价咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等；

②作为造价咨询依据的相关资料、设计、成果文件、相关会议纪要和文函；

③经签署的所有总结及最终咨询业务成果文件；

④所有中间及最终业务成果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记录；

⑤作为造价咨询单位内部质量管理所需的其他资料。

（3）选择具有代表性的咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，比较事前、事中、事后造价的主要指标，作为造价咨询服务的参照资料。

4、造价咨询服务的回访保修阶段

在服务期内至少每季度一次对服务质量进行回访，并请委托单位填写服务质量评价意见表，对项目部的服务质量、服务态度、时间保障、人员保障等各方面做出评价，对公司的各项管理措施，管理水平并做出评价，汇总成项目评价报告用于指导其它项目的服务。

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公司在项目服务结束前检查项目服务表和服务质量评价意见表；对委托单位提出的相关意见，及时处理解决。

按合同约定，做好保修期内的工程造价咨询服务工作。保修阶段结束，项目经理做好服务工作总结报告，报主管部门审定后，通知委托方服务结束。

（二）工作计划保证措施

项目进度管理是为确保项目达到其预定进度目标，制定合理的项目时间计划，并在计划执行过程中进行有效控制，确保项目时间计划实现。

1、项目进度失控的原因

找出偏差产生的原因，可以采用头脑风暴法或者德尔菲法；其偏差出现的原因一般存在于上述里程碑点中。常见的进度失控原因有项目经理不称职、马虎的计划、管理混乱、控制薄弱等。如图4-2所示。

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图4-2 进度失控原因

2、造价咨询服务计划实施保障措施

（1）建立以全过程造价咨询服务项目经理为首的组织保证体系，在全过程造价咨询服务项目经理的领导下，强化管理，建立严格的责任制。项目部成员配置齐全，责任分明、层层把关。积极配合项目经理的工作，有事共同协商，保证全过程造价咨询服务的连续性。

（2）选派思想素质高、业务能力强的专业人员组成全过程造价咨询服务专业团队。

（3）抓好咨询前期准备工作，做到“五落实”：即组织落实、技术资料落实、资金落实、材料落实、设备落实。

（4）按计划组织人员进场调研，了解实际情况，编制切实可行的咨询进度计划。

（5）加强文明咨询管理，组织职工学习文明用语，使职工保持良好的工作形象。

（6）向参加本次咨询的全体人员进行动员、宣传工程的意义，提高思想认识，履行合同责任，在保证安全及咨询质量的前提下，加快进度。

（7）结合实际情况，进行人员合理配置，合理计划组织咨询，合理安排工作时间，提高工作效率。

（8）群策群力攻难关，开展多种形式的劳动竞赛、达标竞赛充分调动广大职工员工积极性和创造性。

（9）合理安排咨询时间，保证咨询可持续进行。发现进度迟缓

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要采取调整工序、增加人员等措施保证咨询工作按计划完成。

（10）加快工程信息收集的步伐，咨询工作开始前及时进行全过程造价咨询服务服务大纲的编写和提供，以及实施方法、作业指导书的编写和工程各种报表等。

（11）分部分项工程应有预见性安排，无论是人员还是电脑、软件、设备，以减少客观条件影响咨询任务按期完成。

3、时间紧迫情况下重大事项进度保障措施

在事件紧迫情况下，概算审核、工程量清单及招标控制价编制、竣工结算等重大事项进度保障采用PDCA循环管理方式，使进度能够有效开展，如实际进度滞后于计划进度，应找出进度滞后原因、责任及解决方法，并提出处理措施。

进度管理模式及进度计划保证体系如图4-3所示。

图4-3 重大事项进度PDCA保障

项目进度总控计划是里程碑计划，是重大节点计划，造价咨询工作计划要进行专业管控，以保证服从项目进度总控计划。

（三）造价咨询服务的工作计划 项目工作进度计划表如下图所示。

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表4-1 工作进度计划表

工作内容 与委托方协调沟通 合同等资料收集、理解 现场踏勘 专业工程量计算 内部质量审核 发初步意见征询稿 三方会商 修改后出具审计报告 回访

前期 中期 后期 1.4.5保密措施和执业规范 （一）保密措施

提供造价咨询服务过程中，要对甲方提供的资料负责保密。工程造价咨询报告及所有工作底稿经项目经理审查后，再由报告复核人整

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理归档，未归档的资料及时销毁。

造价咨询服务人员除非得到客户的书面许可或依法律、法规要求公布的，不得将任何资料和情况提供或泄露给第三者。

（二）执业规范

执业规范主要体现在造价咨询服务项目资料的整理与归档、造价咨询服务项目回访与总结两个方面。

1、造价咨询服务项目资料的整理与归档

工程造价咨询服务档案可分为成果文件和过程文件两类。成果文件包括投资估算、工程概算、工程预算、工程量清单、招标控制价、工程计量支付文件、工程索赔处理报告、工程结算等。过程文件包括编制、审核、审定人员的工作底稿、相应计价软件和数据库等。具体见表5-1所示。

表5-1 造价咨询服务成果文件及过程文件

项目阶段 成果文件 过程文件 工程造价咨询合同、工作计划及实施方案、编制人的编制工作底稿、审核人的审核工作底稿、审定人的审定工作底稿、与投资估算成果文件形成相关136

投资估算书封面、投签署页、目录、编资制说明、投资估算估汇总表、单项工程算 投资估算表等

项目阶段 成果文件 过程文件 的应用软件（软件公司名称、软件名称及版本号）和电子文件、有关设计方案工程量确定的设计交底和会议纪要等、有关价格或费率确定的文件等、使用或移交的资料清单 工程造价咨询合同、工作计划及实施方案、编制人的编制工作底稿、审核人的审核工作底稿、审定人工程概算书封面、的审定工作底稿、与设计设签署页、目录、编概算成果文件形成相关计制说明、总概算的应用软件和电子文件、概表、综合概算表、扩初设计图纸、与设计师算 单位工程概算表沟通联系记录、有关设计等 方案工程量确定的设计交底和会议纪要等、有关价格或费率确定的文件等、使用或移交的资料清单 施施工图预算书封工程造价咨询合同、预算137

项目成果文件 过程文件 阶段 工面、签署页、目录、编制工作计划及实施方图编制说明、施工图案、编制人的工作底稿、预预算汇总表、单项审核人的审核工作底稿、算 施工图预算汇总审定人的审定工作底稿、表、单位施工图预与施工图预算成果文件算书、措施费用计形成相关的应用软件和算表、人工材料机电子文件、设计交底和会械用量分析表及议纪要等、有关价格或费价差计算表、其他率确定的文件等、使用或基本建设费用计移交的资料清单。 算表等。 工程造价咨询合同、工作计划及实施方案、编制人工程量清单封面、的工作底稿、审核人的审编制说明、汇总工核工作底稿、审定人的审表、分部分项工程程定工作底稿、与工程量清量清单表、措施项量单成果文件形成相关的目清单表、其他项清应用软件和电子文件、设目清单表、规费/单 计交底和会议纪要、材料税金项目清单表暂估单价/专业工程暂估等。 价/暂列金额确认书、确认工程范围相关的文件138

项目阶段 成果文件 过程文件 等、使用或移交的资料清单。 提交资料清单、工作计划及实施方案、工作交底单、编制人的编制工作底稿、审核人的审核工作底稿、现场踏勘记录、材料和工程设备询价汇总表及询价记录、成果文件形成相关的应用软件和电子文件、数据和资料移交单 工程造价咨询合同、工作计划及实施方案、编制人的编制工作底稿、审核人的审核工作底稿、审定人的审定工作底稿、结算审核协调会议记录、与工程结算审查成果文件形成相关的应用软件和电子文件、有关价格或费率确定的文件等、使用或移交139

招招标控制价封面、标签署页、目录、编控制说明、招标控制制价计价表等 价 工程结算审查报告书封面、签署竣页、工程结算审查工报告书正文、工程结结算审定签署表、算工程结算审查汇审总对比表、单项工查 程结算审查汇总对比表、单位工程结算审查汇总对

项目阶段 成果文件 比表、分部分项（措施、其他、零星）工程结算审查对比表等 过程文件 的资料清单 工工程计量支付报程告封面、目录、编计制说明、合同摘量要、汇总表、分项与工程付款组成清支单、相关附件 付 工程索赔审核报工告封面、签署页、程目录、概述索赔事索项、索赔费用汇总赔表、单项索赔费用审计算明细表、索赔核 依据等 纠鉴定报告书封面、纷签署页、目录、鉴编制人的编制工作底稿、审核人的审核记录、与工程款支付审核报告形成相关的应用软件和电子文件、会议纪要、往来函件等 工程造价咨询合同、编制人的编制工作底稿、审核人的审核工作底稿、审定人的审定工作底稿、与工程索赔审核报告成果文件形成相关的应用软件和电子文件、有关价格或费率确定的文件等、使用或移交的资料清单 要求当事人提交鉴定举证资料的函、要求当事人140

项目成果文件 过程文件 阶段 鉴定人员声明、鉴定补充提交鉴定举证资料定 报告书正文、有关的函、当事人要求补充提附件等 交鉴定举证资料的函、工作计划或实施方案、当事人交换证据或质证的记录文件、现场勘验通知书、各阶段的造价计算征求意见稿及其回复或核对记录、鉴定报告征求意见函及复函、鉴定工作会议（如核对、协调、质证等）及开庭记录、工作底稿、资料移交单等

2、造价咨询服务项目回访与总结

在工程造价咨询服务完成后，项目经理应组织有关人员对咨询业务委托方进行回访，听取委托方对服务质量的评价意见，及时总结咨询服务的优、缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进计划，提出相应的改进措施。

针对大型或技术复杂及某些特殊工程，咨询单位的技术管理部门应制订相关的咨询服务回访与总结制度。

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回访与总结一般应包括以下内容：

咨询服务回访由项目经理组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参建单位。回访前由有关专业造价工程师拟定回访提纲；回访中应真实记录咨询成果及咨询服务工作成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目经理组织专业造价工程师编写回访记录，报技术总负责人审阅后留存归档。

咨询服务的总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法，并形成总结报告上报技术总负责人审阅。

技术负责人应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

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