民生投资：2011年第一季度报告全文 2011-04-30

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

§1重要提示

1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3公司负责人马志军、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)李玉英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2公司基本情况

2.1主要会计数据及财务指标

单位：元本报告期末总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）本报告期营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）非经常性损益项目√适用□不适用

单位：元非经常性损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益所得税影响额少数股东权益影响额合计金额23,796.4112,952,403.82-3,244,050.06-9,816.029,722,334.15-附注（如适用）231,355,082.4011,865,522.328,824,170.350.01660.02230.02231.64%0.30%960,521,703.70730,889,469.94531,871,494.001.37上年同期197,347,559.212,952,762.09-15,640,346.67-0.02940.00560.0056上年度期末992,436,394.73719,023,947.62531,871,494.001.35增减变动（％）-3.22%1.65%0.00%1.48%增减变动（％）17.23%301.84%156.42%156.46%298.21%298.21%0.42%增加1.22个百分点0.10%增加0.20个百分点1

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）中国泛海控股集团有限公司中关村证券股份有限公司王银祥罗晓娟徐雪梅唐丽珠朱映君殷伟民马风兰临沭县茂华林业有限公司期末持有无限售条件流通股的数量119,981,42816,773,8973,878,6003,365,6003,241,6392,820,2002,468,0002,328,9362,121,3052,120,176种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股39,674§3重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用一、资产负债表项目

1、应收账款比年初数减少49.63%，主要原因为公司收回货款。

2、其他应收款比年初数增加52.67%，主要原因是公司报告期内其他往来款项增加。3、应付票据比年初数减少37.62%，主要原因是公司归还部分应付票据。4、应付职工薪酬比年初数减少67.90%，主要原因是公司支付去年应付职工工资。5、应交税费比年初数减少52.65%，主要原因为公司本期支付部分税费。6、其他应付款比年初数增加38.28%，主要原因是公司其他往来款项增加。7、长期借款比年初数减少100%，主要原因是子公司归还银行借款。

8、递延所得税负债比年初数增加100%，主要原因是公允价值变动损益形成的暂时性差异对递延所得税的影响增加。二、利润表项目

1、报告期内营业税金及附加比上年同期增加59.09%，主要原因是公司应税收入增加。

2、报告期内营业费用比上年同期增加40.24%，主要原因是公司营业收入增加导致销售费用增加。3、报告期内财务费用比上年同期减少231.67%，主要原因是公司归还银行借款。4、报告期内资产减值损失比上年同期减少84.10%，主要原因为公司坏账准备转回。

5、报告期内公允价值变动收益比上年同期增加144.90%，主要原因是公司报告期内持有的交易性金融资产公允价值变动。6、报告期内投资收益比上年同期增加18,269.24%，主要原因是公司交易性金融资产投资收益增加。7、报告期内所得税费用比上年同期增加165.29%，主要原因是公司报告期内利润总额增加。8、报告期内净利润比上年同期增加214.33%，主要原因是公司报告期内利润总额增加。

9、报告期内基本每股收益比上年同期增加298.21%，稀释每股收益比上年同期增加298.21%，主要原因是公司报告期内归

属于母公司股东的净利润增加。三、现金流量表项目

1、年初至本报告期期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加156.42%，主要原因是公司经营活动现金流入增加。2、年初至本报告期期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加120.72%，主要原因是收回投资与投资支付的差额

比去年收回投资与投资支付的差额增加。3、年初至本报告期期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少1752.34%，主要原因是公司归还银行借款和支付少数股东股利。

2

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1非标意见情况

□适用√不适用

3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□适用√不适用

3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况

□适用√不适用

3.2.4其他

□适用√不适用

3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项□适用√不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√适用□不适用业绩预告情况年初至下一报告期期末累计净利润的预计数（万元）基本每股收益（元/股）1,600.000.0301扭亏上年同期-66.31-0.0012增减变动（%）增长增长－－公司2011年一季度业绩受交易性金融资产公允价值变动收益和投资收益大幅增加影响同比大幅增长，预计2011年半年度业绩同比将扭亏为盈。业绩预告的说明上述业绩预测未考虑公司2011年第二季度证券市场波动影响，证券市场价格波动引起的交易性金融资产公允价值变动及其投资收益的不确定将是影响本次业绩预告内容准确性的不确定性因素。3.5其他需说明的重大事项3.5.1证券投资情况

√适用□不适用

单位：元序号12证券品种股票股票证券代码600229000917证券简称青岛碱业电广传媒初始投资金额（元）348.2716,145,942.55期末持有数量（股）75800,000期末账面值492.7519,519,998.55占期末证券总投资比例（%）0.00%19.88%报告期损益40.500.003

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

34567股票股票股票股票股票601169600015600036600000601318北京银行华夏银行招商银行浦发银行中国平安17,806,665.4315,241,625.7329,708,759.6111,885,233.362,431,767.190.00-93,220,342.141,230,7001,390,0002,300,000852,37050,000---14,731,478.4217,444,497.7332,407,004.6111,609,278.572,473,000.190.00-98,185,750.8215.00%17.77%33.01%11.82%2.52%0.00%-100%652,271.002,045,598.463,200,551.321,048,415.1041,233.000.005,984,628.0412,972,737.42期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益合计证券投资情况说明公司证券投资已经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，并经公司2010年度第一次临时股东大会批准。报告期内，公司在股东大会授权范围内严格执行证券投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险。公司本报告期的证券投资对业绩影响为971.43万元。

3.5.2报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。

3.6衍生品投资情况

□适用√不适用

3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况

□适用√不适用

§4附录

4.1资产负债表

编制单位：民生投资管理股份有限公司元项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利10,350,000.00277,675.7816,450,726.7645,000.00551,286.7218,409,362.7490,000.0098,185,750.8298,185,750.8285,985,390.2085,985,390.20600,896,496.11497,065,676.02645,207,480.48497,054,655.84期末余额合并母公司合并2011年03月31日

年初余额母公司单位：

4

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款8,707,984.9512,250.985,703,914.82102,024.0929,900,441.5727,244,933.83754,419,075.99605,658,677.82783,102,368.79583,232,070.131,297,859.2463,452,026.701,297,859.2463,452,026.70137,716,151.571,105,563.0052,739,615.69140,012,041.971,105,563.0053,361,303.087,809,550.967,916,462.9245,118,522.415,779,064.457,275,916.085,640,304.6545,118,522.416,070,528.437,813,047.976,218,471.67206,102,627.71960,521,703.70121,831,947.04727,490,624.86209,334,025.94992,436,394.73123,031,801.45706,263,871.5813,150,000.00138,288,629.8321,080,000.00130,259,249.05408,347.663,554,279.8148,880.721,285,940.961,272,058.767,506,208.88669,480.72273,923.4135,773,374.0244,713.3725,869,729.6529,836.735

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计730,889,469.9432,979,892.50763,869,362.44960,521,703.70720,633,379.87727,490,624.86720,633,379.87719,023,947.6242,407,607.00761,431,554.62992,436,394.73701,054,272.95706,263,871.58701,054,272.95169,767,109.84164,165,230.40157,901,587.52144,586,123.4818,717,266.0618,717,266.0618,717,266.0618,717,266.06531,871,494.0010,533,600.04531,871,494.005,879,389.41531,871,494.0010,533,600.04531,871,494.005,879,389.411,241,352.17196,652,341.261,241,352.176,857,244.9940,781,236.00231,004,840.115,209,598.631,241,352.171,241,352.1740,781,236.004,236,357.77195,410,989.094,236,357.775,615,892.824,236,357.77190,223,604.114,236,357.775,209,598.634.2利润表

编制单位：民生投资管理股份有限公司项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本224,165,081.82188,023,073.22648,137.93193,657,485.01163,670,566.461,092,580.002011年1-3月本期金额合并231,355,082.40231,355,082.40母公司1,210.001,210.00合并197,347,559.21197,347,559.21单位：元上期金额母公司291,000.00291,000.006

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额15,087,807.8211,865,522.323,222,285.5019,579,106.9219,579,106.924,799,917.442,952,762.091,847,155.351,441,453.161,441,453.160.02230.02230.00560.005620,166,200.815,078,392.9915,087,807.8211,865,522.323,222,285.5022,655,475.893,076,368.9719,579,106.9219,579,106.9220,142,404.4024,176.41380.0022,655,475.896,690,761.2923,995.20532.50532.506,714,223.991,914,306.554,799,917.442,952,762.091,847,155.352,199,107.09757,653.931,441,453.161,441,453.162,199,107.092,102,483.2117,206,880.1017,635,766.47-962,036.79158,915.617,272,851.885,679,551.941,887,878.36-1,234,515.54-5,224.897,272,851.8816,029,551.941,321,572.0512,269,945.2914,665,225.92730,624.82999,550.472,969,768.2830,918.812,705,196.48-1,567,919.53-60,847.452,969,768.2830,918.8116,150.50本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。4.3现金流量表

编制单位：民生投资管理股份有限公司项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额261,601,256.771,415.70224,241,721.97291,000.002011年1-3月本期金额合并母公司合并上期金额母公司单位：元7

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计52,995,488.77689,820.9752,933,266.54752,043.205,969,985.62-3,329,444.005,872,609.213,967,932.4153,685,309.7462,222.2352,933,266.5452,933,266.5453,685,309.742,640,541.6297,376.415,872,609.215,872,609.219,840,541.6253,685,309.7453,685,309.742,640,541.622,640,541.627,200,000.008,563,429.2114,220,797.6015,170,069.21266,096,626.088,824,170.351,241,185.16244,680.70491,488.401,977,354.26-741,023.026,827,951.319,964,685.6932,055,554.85255,413,275.90-15,640,346.671,708,714.0916,150.501,041,227.742,766,092.33-906,371.1013,319,539.66274,920,796.43228,142,330.061,234,915.541,236,331.2415,531,207.26239,772,929.23206,565,084.051,568,721.231,859,721.238

民生投资管理股份有限公司2011年第一季度季度报告全文

偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额40,781,236.0013,043,739.6912,650,000.002,031,252.00874,534.2853,824,975.69-53,824,975.692,905,786.28-2,905,786.28-44,310,984.37645,207,480.48600,896,496.1111,020.18497,054,655.84497,065,676.02-21,875,576.95689,855,642.37667,980,065.423,061,561.31543,033,979.01546,095,540.324.4审计报告

审计意见：未经审计

民生投资管理股份有限公司董事会

董事长：

二〇一一年四月三十日

9