风险管理控制程序

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文件编号： DXHY.QP.GJB-710 主控部门： 技术部

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风险管理控制程序 编号：DXHY.QP.GJB-710 主控部门：技术部 版本号：V1.0

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风险管理控制程序 编号：DXHY.QP.GJB-710 主控部门：技术部 版本号：V1.0

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范围........................................................................................................................................... 4 职责........................................................................................................................................... 4 3.1由技术部主要负责此职责： ............................................................................................. 4 术语和定义： ........................................................................................................................... 4 工作程序 ................................................................................................................................... 4 5.1风险识别 ............................................................................................................................. 4 相关文件 ................................................................................................................................... 6

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1 目的

对军工项目和产品从立项到交付全过程的风险进行管理，以确保军工项目和产品质量满足顾客及法律法规的要求。

2 范围

适用于公司军工项目和产品的风险管理控制。

3 职责

3.1由技术部主要负责此职责：

3.1.1 3.1.2 3.1.3

组织实施对产品的风险管理（包括风险识别、评估、控制等）； 负责识别、评估质量风险并实施控制； 监督风险控制措施的落实。

4 术语和定义：

风险：是指在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研制目标的可能性及严重后果的量度。

5 工作程序

5.1风险识别

在产品项目立项后的适当阶段（一般为方案评审后），技术部应组织各部门的职责分工，对各自所承担的任务风险因素进行识别。

风险分析与评估

5.1.1 技术部组织各个部门对所识别的风险因素分析和评估。分析步骤如下：

a)各部门组织人员对该项目风险因素进行分析讨论，包括风险发生原因，严重度和频度。根据讨论结果填写风险分析调查表（产品要求评审报告内体现该表），严重度和频度打分标准见表1，表2，并计算风险值。

b)各部门根据计算出的风险值，依据表3要求对风险进行分类，对于识别出的A、B、C类风险必须填写出相应的措施。

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严重度评分标准--表1 序号 1 2 3 4 5 频度评分标准--表2 序号 频度评分 评分 连续发生 1 5 频繁发生 2 4 会发生若干次 3 3 不易发生，但有可能 4 2 不易发生，可以认为不会发生 5 1

风险评估对照表--表3 风险值R 风险分类 风险等级 可接受程度 备注 A类 最大风险 不可接受 必须采取新措施 R≥20 必须积极管理和考虑备选B类 高风险 不可接受 15≤R<20 措施 C类 中风险 不可接受 须控制和监控 10≤R<15 D类 低风险 可以接受 经评审后可接受 4≤R<10 E类 最小风险 可以接受 不用经评审也可接受 R<4 严重度评分标准 当该风险发生时，会造成巨大经济损失、严重影响总体质量和进度； 当该风险发生时，会造成重大经济损失、严重影响项目质量和进度； 当该风险发生时，会使项目质量受到影响，进度滞后； 当该风险发生时，会使项目质量和进度受轻微的影响； 当该风险发生时，不会影响到项目质量，也不会影响进度。 评分 5 4 3 2 1 备注 灾难的 严重 一般 轻微 可忽略

c)技术部对各部门风险分析调查情况进行汇总，并组织各部门进行评审，根据评审结果对预测的风险进行排序，形成最终的《产品要求评审报告》。各部必须遵照最终风险分析调查表的措施要求进行风险控制。

d)技术部负责对各预定措施的落实情况进行监督。 5.1.2 风险值R的计算方法

计算公式：风险值R=严重度S×频度O 5.1.3 风险分类及接收准则：

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风险分类及接收准则见表3《风险评估对照表》要求。 风险控制 5.1.4 风险回避

当风险潜在威胁发生可能性太大，或者运用其他风险处置方法所付出的代价太大时，主动放弃或改变项目目标与行动方案,如：

a) 重新选择供应商； b) 改变方案； c) 改变目标。 5.1.5 风险降低

当风险可以通过采取措施进行控制时，可以通过两种方式来降低风险： 方式一：降低事件发生的概率； 方式二：降低事件发生后的严重程度。 如：

a) 制定预防措施； b) 规定可接受限值； c) 选择备用方案 d) 选择供应商；

e) 优先安排关键技术的研制等 5.1.6 风险自留

当某种已知风险（如人员流失、设备故障等）不能避免，且冒此风险可以得到较大收益时，对该风险事件的后果进行承担，并立即制定出相应措施，以防止问题扩大化 5.1.7 风险转移

当风险问题完全可以直接通过外包方或者部门来实施措施后解决时，可以通过合同或协议、措施等规定，当风险问题发生时，由相关责任方或责任人来承担后果。

6 相关文件

无

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7 质量记录

DXHY.QT.710-01《产品要求评审报告》

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