非煤矿山安全风险分级管控和患排查治理双重预防机制建设实施方案 -

xx有限公司

二Oxx年x月

前 言

为深入贯彻2016年12月9日《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，落实国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南》和国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办【2016】 3号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办(2016)11号)，科学构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，编制此报告。

双重预防机制的实施以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。全面辨识和排查安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。

构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。

一、企业简介

1.1企业简介

1.2东沟坝分公司地理位置及自然环境

1.3东沟坝分公司金矿地质

1.4东沟坝分公司安全组织机构、劳动定员

1.5东沟坝金矿开采方法

二、工作目标

2.1工作目标

2.2基本原则

2.3工作要求

2.4基本程序

三、工作依据

3.1法律法规

3.2标准规范

3.3公司规章制度和实施方案

四、工作机构

4.1工作机构

4.2职责分工

五、教育培训

六、机构风险分级管控体系

6.1基本要求

6.2风险源辨识

6.3风险分级方法

6.4危险源辨识及分级结果

6.5风险分级管控原则

6.6风险分级管控清单

6.7安全风险分布图

6.8风险公告警示

6.9应急

七、隐患排除治理体系

7.1基本要求

7.2隐患排查项目清单

7.3隐患排除实施

7.4隐患治理

7.5隐患治理验收

八、评审持续改进

8.1评审

8.2更新

8.3沟通

8.4信息化管理

附件

附件 1、企业营业执照

附件2、双重预防机制建设实施方案

附件3、安全风险分级管控制度

附件4、双重预防机制培训签到表、现场照片

附件5、安全风险四色分布图

附件6、作业活动风险比较图

附件7、安全风险辨识评估结果表

附件8、重点安全风险分级管控措施清单

附件9、安全风险分级管控责任清单

附件10、各岗位危险源统计表

附件11、岗位风险告知卡

附件12、主要设备实施清单

附件13、隐患排查治理制度

附件14、隐患排查治理台账

一、企业简介

1.1企业简介

1.2公司地理位置及自然环境

1.2.1地理位置

1.2.2自然环境

1.3东沟坝分公司金矿矿区地质

1.4公司安全组织机构及劳动定员

1.4.1工作机构

1.4.2劳动定员

该矿共计用 人，生产制度、主要岗位设置见下表：

x矿生产工艺流程图：

二、工作目标

2.1工作目标

构建设双预防机制要实现以下工作目标

(1)建立安全风险清单和数据库；

(2)制定重大安全风险管控措施；

(3)设置重大安全风险公告栏；

(4)制作岗位安全风险告知卡；

(5)绘制安全风险四色分布图；

(6) 绘制作业安全风险比较图；

(7) 建立安全风险分级管控制度；

(8) 建立隐患排査治理制度；

(9) 建立隐患排查治理台帐或数据库；

(10) 制定重大隐患治理实施方案；

(11) 建立安全风险与隐患排查信息管理系统。

2.2基本原则

(1)突出风险，实施分级管控

以风险管控为主线，运用现代风险管理和事故预防理论，构建基于风险、系统化、规范化的双重预防机制，规范具体工作程序和方法，紧盯重大风险和重大隐患，牢牢抓住遏制重特大事故的重点行业领域和环节。

(2)持续改进，实现动态管理

通过辨识风险，排査隐患，并落实风险管控和隐患治理责任，实现安全风险辨识、评估、分级、管控和事故隐患排查、整改、消除的闭环管理。风险分级管控和隐患排查治理在闭环管理中不断完善、持续改进。

(3)整合资源，实现体系融合

把风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化等工作有机结合。通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控，消除或减少隐患；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制仃有效实施。

(4)试点先行，循序推进建设

积极探索创新，针对构建双重预防性工作机制的各个环节，采取工程、技术和管理等措施，先行先试，尽快形成可复制、可借鉴的经验做法，循序推进双重预防机制建设。

制定或完善双重预防机制建设的相关工作制度和工作方案，明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。工作制度和工作方案应具体、有针对性，职责明确，便于实施。

双重预防机制建设不是。另起炉灶"，是基于风险，对现有安全生产管理体系，特别是隐患排査治理体系和安全生产标准化体系的完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程。

2.3工作要求

一、体系建设

1、制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、实施方案等体系文件。

2、体系文件应符合公司实际情况、具有可操作性，并传达至各部门生产岗位。

二、责任考核

1、建立健全“两个体系”考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

2、落实“两个体系"考核奖惩制度，根据“两个体系”。考核结果予奖惩。

2.4基本程序

构建双重预防机制流程图

三、工作依据

3.1 法律法规

1、《中华人民共和国安全生产法》（2002.11.1）

2、《中华人民共和国劳动法》(2008.1.1）

3、《中华人民共和国矿山安全法》(1993.5.1)

4、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》(1996.10.30）

5、《中华人民共和国消防法》（2009.5.1)

6、《中华人民共和国消防条例》

7、《中华人民共和国环境保护法》（1989年12月26日实施）

8、《中华人民共和国矿产资源法》（1996.8.29）

9、《矿山安全条例》

10、《特种设备安全监察条例》

11、《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》（2006年9月1日实施）

12、《安全生产许可证条例》（2004年1月13日）

13、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》国家安全生产监督管理总局令第20号

14、《国家安全监管总局监管一司关于非煤矿矿山企业安全生产许可证延期工作有关问题的函》（管一函（2008）21号)

15、《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第44号)

16、《关于做好淘汰导火索、火雷管、铵梯炸药相关工作的通知》（科工爆[2008203号）

17、《生产经营单位安全培训规定》（2006年3月1日国家安全生产监督管理总局令第3号）

18、《国家安全监管总局办公厅关于进一步加强金属非金属地下矿山提升系统安全管理工作的通知》安监总厅管一（2009）11号

19、《关于金属与非金属矿山实施矿用产品安全标志管理的通知》安监总规划字（2005）83号

20、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号)

21、《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第34号)

22、《金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”安装使用和监督检查暂行规定》（安监总管【2010】168号)

23、《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理局令第36号，2011年2月1日）；

24、《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）

25、《关于加强安全生产事故应急预案监督管理工作的通知》（安委办安[2005]48号)

26、《关于与煤共（伴）生的矿山企业申办安全生产许可证有关问题的复函》（安监总厅管一函[20061287号）

27、《关于加强金属非金属地下矿山通风管理及煤系矿山废弃矿井安全监管工作的通知》（安监总管[2010]40号）

28、《作业场所职业健康监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号，2012年6月1日起施行)

39、《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一（2011）104号）

30、《国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山建设项目安全专篇编写提纲等文书格式的通知》安监总管一（2012）45号

3.2标准规范

1、《安全评价通则》（AQ8001-2007）

2、《安全现状评价导则》（AQ）

3、《工作场所有害因素职业接触限值标准》（GBZ2.1-2007、GBZ2.2-2007）

4、《工业企业噪声控制设计规定》（GBJ87-85）

5、《生产过程安全卫生要求总则》（GB1280-91）

6、《矿山安全标志》（GB14161-2008，2009年10月1日实施）

7、《安全色》（GB2893-2008）

8、《金属非金属矿山安全规程》(GB16423-2006）

9、《爆破安全规程》（GB6722-2011）

10、《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012)

11、《矿山电力设计规范》（GB50070-2009）

12、《建筑设计防火规范》（GB50016-2010）

13、《厂矿道路设计规范》(GBJ22-87)

14、《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006

15、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/（GB/T13861-2009修订版）

16、《固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯》(GB4053.1-2009）

17、《固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯》(GB4053.2-2009)

18、《固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台》(GB4053.3-2009)

19、《金属非金属地下矿山通风技术规范通风系统》(AQ2013.1-2008)

20、《金属非金属地下矿山通风技术规范局部通风》（AQ2013.2-2008）

21、《金属非金属地下矿山通风技术规范通风系统检测》（AQ2013.3-2008）

22、《金属非金属地下矿山通风技术规范通风管理》（AQ2013.4-2008)

23、《金属非金属地下矿山通风技术规范通风系统鉴定指标》(AQ2013.5-2008)(19，20，21，22，23）煤系不适用）

24、《金属非金属矿山排土场安全生产规则(AQ2005-2005）

25、《非煤矿山安全评价导则》（国家安全生产监督管理局，安监管技装字[2003]93号)。

26、AQ2031-2011《金属非金属地下矿山监测监拉系统建设规范》

27、AQ2032-2011《金属非金属地下矿山人员定位系统建设规范》

28、AQ2033-2011《金属非金属地下矿山紧急避险系统建设规范》

29、AQ2034-2011《金属非金属地下矿山压风自救系统建设规范》

30、AQ2035-2011《金属非金属地下矿山供水施救系统建设规范》

31、AQ2036-2011《金属非金属地下矿山通信联络系统建设规范》

3.3公司规章制度和实施方案

四、工作机构

负责双重预防机制建设的工作机构，主要职责是牵头组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立风险管控与隐患抖査治理工作体系。

构建双重预防机制需要掌握科学的方法与手段，尤其是风险辨识评估等工作，应配备相应的专业人员。在自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。

1、建立"两个体系"建设组织领导机构，组织领导机构组成人员包括企业主要负责人，分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责公司"两个体系"建设。

2、明确企业主要负责人，分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，在安全生产管理制度中增加安全生产管理委员会、双重预防机制工作领导小组相关职责。

3、制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

4.1工作机构

公司高度重视双重预防机制建设工作，特成立双重预防机制建设工作领导组，具体负责公司双重预防机制体系建设组织领导和统筹协调，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

组 长：xxx

副组长：xx

Xx

成 员：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

4.2职责分工

组长职责：负责安排双重预防机制体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

副组长：职责具体负责公司双重预防机制体系建设文件的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

成员职责：具体落实安全双重预防机制体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

其他部门按照"分级管理、分级负责”、“管业务必须管安全"的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

建立主要负责人牵头的隐患排查治理体系，明确从基层操作人员到最高管理层，都应当参与隐患排查治理。主要负责人作为本单位事故隐患排查治理体系建设的第一责任人，应保证隐患排査治理的资源投入，其他部r J及人员应负责职责范围内的隐患排查治理工作，以确保隐患得到治理。

五、教育培训

构建双重预防机制体系涉及到全体员工，为确保构建工作顺利、高效开展，确保双重预防机制建立后有效运转，必须强化对全体员工的培训。制定风险分级管控培训和隐患排查治理计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价、隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等，保留培训记录。

培训分三个阶段

第一阶段强化对专业技术人员的培训。

首先对专业技术人员进行培训，使专业技术人员具备双重预防机制建设所需的相关知识和能力，再通过他们将相关知识和理念传达给全体员工，带领全体员工以正确的方法工作，确保双重预防机制建设工作顺利开展。

第二阶段通过培训提升全体员工的风险意识。

对于公司来说，安全风险分级管控是一个新鲜事物，目前绝大部分员工并不了解风险的概念。因此，通过各种形式向全体员工宣传风险管理的理念，使员工充分认识安全风险分级管控对于保障员工安全的重要作用，真正树立起风险意识。

第三阶段组织对全体员工开展有针对性的培训。

组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础。

培训要求：

1、制定“两个体系"建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

2、分层次、分阶段组织进行"两个体系"建设的培训，培训内容要符合相关地方标准要求。

3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果记入培训档案。

六、构建风险分级管控体系

6.1基本要求

编写体系文件，建立风险管控制度。编制危险源辨识、风险点统计表、危险源统计表、作业活动清单、设备设施清单、风险评价记录、风险分级管控清单等有关文件。

完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。

完整保存包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价免以及风险分级管控清单等内容的文件化成果，并分类建档管理。

涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，要单独建档管理。

1、组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。

4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

对识别出的安全风险进行分级管控。建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确公司、部门、班组、岗位的安全风险管理措施。

6.2危险源辨识

按行业场所及公司实际情况进行识别。可按照工艺流程、设备设施、作业场所、区域等功能独立的单元进行危险源划分对操作及作业活动风险点的划分，要涵盖生产经营全过程所有常规和丰常规状态的作业活动，每一项独立完成作业目标的操付及作业为一个风险点可把具有独立功能的管理行为划分为一个危险源。

危险源辨识从空间、流程方面考虑，其范围如下：厂址、建(构)筑物、生产工艺流程、生产设备设施、材料工器具、作业环境、作业过程、管理制度等。辨识过程要充分考虑四种不安全因素人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。人的因素包括心理、生理、行为性危险有害因素物的因素包括物理性、化学性、生物性危险有害因素环境因素包括室内、室外、天上、地下(含水下)及其他作业环境不良管理因素包括机构不健全、责任制不落实、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。

危险源辨识方法：

(1)安全检查表(Safety Check List，缩写SCL)是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。对于给定系统来说，安全检查表不仅是实施安全检查和诊断的一种有效的工具，也是发现潜在危险的有效手段，同时还是分析事故的又一种方法。

安全检查表是一份进行安全检查或出了事故进行事故诊断的检查明细表。通常是根据安全生产情况、安全规范标准及以往事故教训等进行周密考虑，将系统中需要查明的问题或需要检查的内容一一列在表上，以备安全检査和事故分析查询时使用。

(2)预先危险性分析法(PHA)

适用范围主要用于设备设施或系统改扩建工程项目初期阶段，特别是在设计、施工的开始之前，进行宏观的、粗略的危害和潜在的风险分析。

分析步骤：收集资料(主要装置、设备设施、工艺流程等的说明书、图纸、操作规程、防火及安全设施等)→分解工作步序(设计、制造、施工、调试、运维等)→识别危险源(物质、工艺、设备设施、作业行为和环境)→分忻每种事故所造成的后果(通常指有可能导致事故的最坏的后果)→风险评估(采用科学合理的评价方法对风险进行评估）→在分析现有的措施的基础上补充消除或减少风险控制措施建议。

6.3风险分级方法

6.3.1风险点识别范围的划分要求

安全风险辨识时，要充分利用现有安全生产标准化、安全风险分级标准等工作的成果，对这些工作中辨识出的危险源（危险有害因素）认真梳理，在此基础上，进一步从不同的角度和层次充分挖掘可能存在的风险，拓展风险辨识的深度和广度，同时提高辨识准确性和效率。

为提高安全风险辨识的完整性和准确性，要充分调动员工的积极性和创造性，发动全体员工特别是生产一线作业人员参与安全风险辨识，对岗位的作业活动、作业环境、设备设施、安全管理等方面，综合考虑起因物、引发事故的诱导性原因、致害物、伤害方式以及次生风险等进行全面的安全风险辨识。危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13816-2009）执行、事故类型按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。

风险点识别范围以部门为单位组织，以生产、作业、办公区域或现场进行划分，生产单位分为矿山、选厂、采石场，

班组按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

6.3.2风险点识别方法

以安全检查表法对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别：以作业危害分析法并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

6.4风险评价方法

6.4.1作业条件的危险性评价法(格雷厄姆一金尼法)是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法。它是由美国人格雷厄姆(K.J、Graham)和金尼(G.F.Kinney)提出的，作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence,巨发生事故可能造成的后果)。L、E、C的分值分别见表1、表2、表3。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger危险性)来评价作业条件危险性（见表4）的大小，即：D=L*E*C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表1 事故事件发生的可能性(L)判断准则

6.4.2根据事故可能性和后果严重度，建立下表所示的风险判定矩阵。根据每类风险源发生事故的可能性和后果严重性，即可得出风险源的事故风险等级。

后果严重性

根据安全风险评估的结果，制定和完善安全风险管控措施（包括降低事故发生可能性或减小事故后果），确保将安全风险控制在可接受范围。

6.5.1制定安全风险管控措施

针对辨识出的每一项安全风险，公司要从管理、制度、技术和应急等方面综合考虑，制定完善有效的管控措施。单独的措施不足以有效管控安全风险时，应考虑选择多种措施组合使用，并确定实施这些措施的优先顺序。可以通过消除、终止、替代、隔离等措施消减风险，管控措施包括工程技术措施（含视频监控措施、自动化控制措施等）、物理工程措施、管理措施（含应急管理）、教育措施和个体防护措施等。

6.5.2实施安全风险分级管控

要根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的公司级、车间级、班组级和岗位级分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，形成公司安全风险分级管控表。尤其要重点关注和管控较大以上安全风险，对于重大风险和较大风险应实施多级联合管控，确保管控措施落实到位，有效遇制重特大事故。岗位风险管理是公司安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗位时，必须按照安全风险分级管控表对岗位的安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行班组危险预知、设备检查等活动，消除不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。公司现场安全管理人员要做好安全风险预知预控的复核检查，确保管控措施有效落实。对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分析，制定相应对策措施，在管控措施落实后方可进行后续相关活动。

对重大安全风险，应在检查现有管控措施有效性的基础上，制定更加具体、有效的管控措施。

●深蓝色风险级风险：轻度（一般)危险，可以接受（或可容许的）。车间、部门应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

●黄色风险级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位)应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

●橙色风险级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

●红色风险级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

6.5.3绘制安全风险分布图（附件）

根据风险分级情况，利用风险色区分风险等级，针对我公司重点危险区域，构建、绘制安全风险分布动态管理图，在动态管理图中标示出各区域风险等级，便于风险分级管控。

6.5.4安全风险（危险因素）告知卡（附件）

针对我公司重点生产区域，按照国家相关标准及行业规范，设置安全风险（危险因素）告知卡。

6.5.5强化检查督促落实

公司要根据工作实际要求和职责分工，从单位领导、车间（部门）领导直至班组个人，层层带头示范，级级传导压力，逐月对安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，在日常管理中对相关部门、责任人通过查阅相关记录、抽样检查、现场考试等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险识别、管控措施落实等方面进行检查，并认真做好检查记录，检查记录应真实、准确、可追溯，确保各项风险管控措施落到实处，避免出现重形式、轻实效的问题。

七、隐患排查治理体系

7.1基本要求

安全型产风险分级管控体系、安全生产标准化等安全管理体系的辏础上，进一步完善隐患排合治理制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使隐患排査治理贯穿下生产活动全过程，成为公司各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。

建立隐患排查治理目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。

7.2隐患排查项目清单

依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，编制排查项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。

(1)生产现场类隐患排查项目清单

以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，内容包括排查范围(风险点)、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。

(2)基础管理类隐患排査项目清单

以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至内容包括排查项目、排查内容与排查标准、、型、排查周期、组织级别等信息。

7.3隐患排查实施

7.3.1排查计划

根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人等。

7.3.2排查类型。

排查类型主要包括：

(1)日常隐患列汽是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和工艺、设备、电气、仪表、安全管理等专业技术人员的经常性检查。

(2)综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查。

(3)专业或专项隐患排查主要是指：

·对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公辅等分别进行的专业排査；

·根据公司实际情况对有限空间作业、粉尘防爆、高温作业、起吊作业、动火作业等所涉及的场所、环境、人员、设备设施和所有作业及管理活动进行的专项隐患排查；

·在连续运行装置开停车前、新装置竣工及试运行等时期进行的专项隐患排査。

(4)季节性排查是指根据各行业季节特点结合公司实际情况开展的专项隐患检查，主要包括：

·春季以防雷、防火、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌等为重点；

·夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温等为重点;

·秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温等为重点；

·冬季以防火、防爆、防雷、防冻防凝、防滑、防静电、防中毒等为重点。

（5）节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行排查，特别对节日期间各级管理人员、检修队伍的值班和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案虽物资的落实情况等进行重点排查；

(6)专家诊断性检查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的情况下委托安全生产专家排查隐患；

(7)事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全排查。

7.3.3排查级别

根据排查类型结合自身组织架构确定不同的排查组织级别。排查组织级别包括公司级、部门级、班组级，也可结合各单位实际情况对组织级别进行调整。

日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级；

综合性隐患排查的组织级别为公司级、部门级；

专业性隐患排查的组织级别为部门级，按照专业类别划分；

有限空间作业、高处作业、高温作业、起吊作、动火作业等专项排查的组织级别为公司级、部门级，按照专业类别及职责划分；

新装置施工期间或竣工时及试运行等阶段专项排查的组织级别为公司级、部门级，按照职责分工；

季节性隐患排查的组织级别为公司级、部门级；

节假日隐患排查的组织级别为公司级、部门级。

7.3.4排查周期

根据法律、法规要求，结合公司实际情况和生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括：

日常隐患排査周期根据风险分级管控相关内容和公司实际情况确定；

综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次；基层单位结合岗位责任制排查，至少每月组织一次；

专业或专项隐患排査应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次；

季节性隐患排查应根据季节性特点及各单位的生产实际，至少每季度开展一次；

节假日隐患排査应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。

7.3.5专项排查

当发生以下情形之一，应及时组织进行相关专项隐患排查：

一一颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；

一一组织机构和人员发生重大调整的；

一一装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；

一一外部安全生产环境发生重大变化；

一一发生事故或对事故、事件有新的认识；

一一气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。

7.3.6排查项目

施隐患排查前，根据排査类型、组织级别及排査周期，在排查项目消单中确定具体排查项目，相关法律法规、政策文件、标准规范、公规章制度形成各种排查类型的隐患排查表，由各组织级别按照排查计划定期进行隐患排查。

7、3.7排查结果记录

各相关层级的组织部门和单位对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录，生产现场类隐患要保留相关记录。

7.4隐患治理

事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。

隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行报告。隐患排查组织部门要制发隐患整改通知书，对隐患整改负责单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患责任单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐整改效果组织验收。

7.4.1一般隐患治理

1.现场立即整改

一般隐患中有些隐患如明显的违反操作规程和劳动纪律的行为，这属于人的不安全行为式的一般隐患，排査人员一旦发现，应当要求立即整改，并如实记录，以备对此类行为统计分析，确定是否为习惯性或体性隐患。有些设备设施方面的简单的不安全状态如安全装置没有启用、现场混乱等物的不安全状态等一股隐患，也应要求现场立即整改。由公司各层级相关负责人或者有关人员负贵组织整改。

2、限期整改

有些-般隐患难以做到立即整改的。则应限期整改。由排査人员立即上报至班组、部门或公司,汇总到安全环保部。根据隐患难度大小，由安全环保部发出《隐患整改通知书》，内容中需要明确列出如隐患情况的排查发现时间和地点、隐患情况的详细描述、隐患发生原因的分析、隐患整改夤任的认定、隐患整改负责人、隐患整改的方法和要求、隐患整改完毕的时间要求等。

限期整改需要全过程监督管理，除对整改结果进行"闭环"确认外，也要在整改工作实施期间进行监督，以发现和解决可能临时出现的问题，保证按期整改完成。

7.4.2重大隐患治理

1.制定重大事故隐患治理方案

重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

(1)治理的目标和任务；

(2)采取的方法和措施；

(3)经费和物资的落实；

(4)负责治理的机构和人员；

(5)治理的时限和要求；

(6)安全措施和应急预案。

2.重大事故隐患治理过程中的安全防范措施

按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时，应当采取严密的防范、监控措施，防止事故发生。

事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

7.5隐患治理验收

隐患治理完成后，要根据隐患级别组织相关人员对隐患治理情况通行验收确认，实现闭环管理。

重大事故隐患治理工作结束后，应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托依法设立的为安全生产提供技术、咨询、管理服务的机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。重大事故隐患治理后并经过评估，符合安全生产条件的，应当向安全生产监督管理部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，经安全生产监督管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和治理情况评估报告等。

将事故隐患排查治理情况向从业人员通报，每月统计分析，做出本月隐患排查治理工作情况的结论。

八、持续改进

通过双重预防机制体系建设，公司至少在以下方面有所改进；

一一每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

一一重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

一一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

一一员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

---保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

一一根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8.1评审

按照体系建设要求建立评审工作程序，每年对风险分级管控体系进行一次综合性评审，并对评审结果进行公示。

8.2更新

相关单位和部门要完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，风险分级管控清单以及危险源统计表等内容的文件化成果；涉及最高级别、次高级别风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

当发生下列情形之一时，应组织相关人员及时进行危险源识别和风险评价分级，修订管控措施，更新风险信息；

1)新发布或变更的法律法规或上级要求；

2)使用"新工艺、新材料、新设备、新技本”；

3)4)增加新、改、扩建项目、技术改造项目；

5)发生烈产安全事故、事件后；

6)综合性评审完成后。

发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排査。

8.3沟通

1、建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。

2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

8.4信息化管理

利用信息化技术，建立安全风险信息管理系统，形成电子化的安全风险图。安全风险信息管理系统可以与隐患排查治理等相关信息管理系统相融合，并将公司基本情况、风险信息、管控职责和管控措施等内容纳入其中。

公司“两个体系"实现信息化管理，相关信息系统中公司基本信息"两个体系”相关组织机构及人员，设备设施库，作业活动库，相关理制度，体系文件等信息填写完整。

信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。

信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。

公司自建信息系统要与安全生产监督管理部门及有关部门信息平台实现信息互联互通。

附件1：企业营业执照、安许证、采矿证

附件2：双重预防机制建设实施方案

XXXXXX有限公司

XX发[XXX] X 号

关于XXXXX安全风险分级管控和患排查治理双重预防机制建设实施方案

各部门、分公司：

为提高安全生产基础能力建设，提高企业风险因素辨识和管控能力，逐步提升本质安全水平，有效预防遏制各类事故的发生，结合中、省、市、县安全主管部门对双重预防体系建设文件要求：公司高度重视，并结合自身实际情况，稳步推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作，特制定实施方案，请认真遵照执行，

一、总体要求：

充分体现：以人为本、预防为主、综合治理的基本原则，准确有效把握安全生产过程中的特点和规律，坚持关口前移、风险预控。明确各级领导、管理人员、岗位人员安全责任，全面推行安全风险分级管控体系，进一步强化隐患排查治理，促进事故预防工作科学化、信息化、标标化，最终实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消除在事故发生之前。

二、工作目标：

紧紧围绕防范和遏制重特大事故这一核心，突出重点作业区域和重要岗位两个方面，狠抓辨识防控重大风险，排查治理重大事故隐患两个关键过程，加强领导，不断深化完善双控工作机制，深化安全隐患专项整治，推动各项标准管理制度和管控措施的落实，着力构建公司双重预防机制，切实强化安全生产整体防控能力，不断提升公司本质安全管理水平。

三、组织机构：

1、公司高度重视双重预防机制建设工作，特成立工作领导小组，负责专项工作的统筹，协调、部署和有效推进。

组 长：XXX

副组长：XXXX

XXXX

成 员：XXXXXX

2、领导小组下设工作小组，各岗位风险辨识由工作小组负责整理、汇总。

组 长：XXXX

副组长：XXXX XXXX

成 员：XXXXXXXXXX

领导小组下设办公室，办公室设在生产安全环保部，办公室主任由XXX担任。

领导小组负责对东沟坝分公司双重预防机制工作进行统一组织、协调，监督和指导，研究解决突出问题，各部门必须明确工作任务、时间和步骤，开展双重预防的隐患辨识，评估分级、管控分级和管理措施等具体工作，

办公室负责推进、跟踪领导小组的工作部署、收集、汇总各部门的工作成果，组织基层管理的相关培训，指导及现场督导检查，推动双重预防体系理念深入各层次员工。

四、任务措施：

1、建立工作机构

（1）、建立安全风险分级管控工作机构，切实落实安全生产主体责任，成立专门负责双重防预机制建设推进的工作机构，主要负责人全面负责，分管负责人分工分级负责，设置职能部门，配备专业人员，落实工作职责，完善制度，台账建立等工作。明确安全风险的辨识范围，方法和相应的工作环境。

（2）、强化相关人员的业务培训，双重预防机制建设领导小组要及时组织开展管理层级人员培训，大力宣传双重预防机制概念、意义、内容、步骤和所要达到的目标及最终取得的成效，各部门要组织全员培训，按照层级，一层一层落实到每个岗位员工，有力提升公司整体安全生产风险辨识、分级和管控能力。

2、开展安全风险辨识:

（1）、重大危险源辨识：按照国家GB16423-2006金属矿山安全规程，GB12719-91矿区水文地质工程、地质勘探规范有关要求，参照金属、非金属重大危险源辨识依据，对金矿范围内的危险源，进行辨识，确定是否存在重大危险源，若存在重大危险源，则按照地下矿山重大危险源管理办法，制定专项监控措施，并按要求在监管部门备案。

（2）、根据工作环境危害分析评价法和安全检查评价法对公司每个作业过程和每台设施设备进行辨识、汇总，重点针对作业现场重点装置，关键部位等进行系统性危险源辨识，并编制危险源辨识清单。

3、风险评价：

（1）、作业风险分类，金矿对本部门存在的作业过程进行分析，对辨识出来的作业安全风险进行梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）综合考虑起因物、事故的诱发性原因，致害物伤害方式等。确定安全风险类别，危害因素主要分类：物体打击、机械伤害、片帮冒顶、高处坠落、触电、火灾、提升、运输、爆炸、中毒和窒息等伤害。

（2）、风险源分项，作业风险分类后，按照风险的危害程度及可能造成的后果严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低），高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低级风险。用LEC风险评估法对安全风险等级进行划分。见表1：

表1 安全风险等级划分

4、制定安全风险控制措施：

（1）、岗位人员风险分级管控，针对各生产环节、班组和岗位安全风险特点，从组织、技术、制度、人员、应急等方面对风险进行有效管控，制定落实从技术手段、个体防护、设备隔离等措施。

（2）、建立完善分级管控机制，对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实各部门、班组和岗位的管控责任，尤其是强化对重大危险源和存在较大风险的生产区域，岗位的重要管控。

（3）、具体要求为：各班组，首先组织辨识本队、班组岗位存在的安全风险和控制措施清单，上报队、矿，各队根据各班组风险辨识及控制措施清单，建立矿级安全风险及控制措施清单。将辨识出的较大及以上安全风险及防控措施，应急处置方案纳入岗位操作规程和岗位清单。分公司、部门重点监控一般及以上安全风险。

5、编制公司风险控制措施清单：

公司生产安全环保部根据金矿一般及以上风险及控制措施清单，编制公司较大及重大安全风险控制措施清单，上报公司安委会审核并发布，并根据属地监管要求报送重大、较大风险及控制措施清单。公司、分公司重点监控较大以上安风险。

针对不同类别，不同级别的作业安全风险，分别采取公司级、分公司级防范或部门级、班组级防范。

（1）、重大作业风险源防范，对超过一定规模的危险性较大的检修项目，制定专项技术措施和安全措施，并经反复技术论证后，报公司、分公司审核后实施。

（2）、较大作业风险防范，落实《陕西金远实业有限公司东沟坝分公司金矿安全标准化管理制度》的要求，对达到一定规模的危险性较大检修项目，特殊作业，有限空间作业的项目，由生产单位编制专项作业方案，由分公司生产安全环保部联合审查，公司主管生产安全副总经理批准，由公司生产安全环保部组织进行作业过程安全监管。

（3）、一般作业风险防范，矿、队、班组根据对典型操作作业存在的危险因素及可能导致的后果，进行辨识、分析、将防范措施编入相应明白告知卡，根据风险等级，确定由专业主管人员或部门科室进行作业过程安全监督。

（4）、较低作业风险防范，编制危险点分析及控制措施，现场组织交底并确保有效实施。

6、安全风险公告警示：

（1）、培训教育：建立一图二清单（风险点分布图，重大、较大危险源辨识，风险评价及控制措施清单）并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每个员工都掌握安全风险的基本情况及防控措施，应急措施。

落实班前、班后会制度，班组对每天作业风险进行安全技术和危险源交底。较大风险，落实安全作业票制度，重大安全风险落实领导带班制度。

（2）、公告警示，较大、重大安全风险区域或作业范围在醒目位置设置安全风险告知栏，对存在安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警，形成分层级全过程、全方位、全天候的双重预防机制管控体系。

（二）建立完善隐患排查治理体系

各部门根据公司安全隐患排査治理管理标准，加强日常隐患排查治理，制定符合自身实际的隐患排查治理流程、清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，将隐患排査与日常巡检、日常安全检査、专项安全检査、领导带队检查等检查形式相结合。尤其要强化利存庄重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。

建立班组、车间、部门、公司四级事故隐患排查网络。各生产班组(包括外协单位)的隐患排查与日常巡检、巡查、设备点检、安全检查相结合，建立发现设备隐患的奖励机制，通过发动所有现场工作人员发现设备、设施存在的违反国家有关安全法律、法规及标准的隐患，并根据该隐患可能造成的后果，分为一般和较大(可能造成轻伤事故和设备损坏事件、机组非计划停运等)两类录入预测预警系统，并对隐患发现人进行奖励。

生产安全环保部、定期梳理未整改的隐患，分析该隐患可能造成的后果，组织相关专业制定临时应急措施，防止发生人身轻伤或设备损坏、机组非计划停运等事故，形成隐患报告，每月报安全环保部；

公司安全环保部定期梳理预测预警系统中未整改的安全隐患，行成未整改隐患清单，整理隐患整改情况，在生产会议和安全会议上通报，监督隐患整改落实情况。对于排查发现的重大事故隐患，在向负有安全生产监管职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五到位"实际隐患排查治理的闭环管理。

六、工作要求

1、强化组织领导

各部门要高度重视，将双重预控机制建设工作作为日常重点工作来抓，切实加强组织领导，周密安排部署，扎实有序推进，不走过场。各部门要根据公司方案和总体部署，落实责任人员，加强工作力量，确保各项措施举措落到实处。制订安全风险分级管控和隐患排查治理双重防控机制项目计划，确定时间节点及具体工作，落实相应责任人员。

2、强化宣传教育

公司组织各部门负责人及专兼职安全管理员接受第三方机构专家称的危险源辨识和风险评估、隐患排查专项培训。各部门根据专家培训内容加强员工的教育培训，使其熟悉掌握风险类别、危险源辨识和风险评估方法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、酯救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力。采取有效措施，广泛发动全体员工积极参与，围绕专项工作，强化各类宣传，积极营造良好安全氛围。

3、强化检査督促

公司将双重防控机制建设工作情况纳入各部门安全生产考核内容，加强专项工作的检查指导、考核奖惩，确保各项工作有充开展，取得成效。

XXXXXXX

X年X月X日

附件3：安全风险分级管控制度

XXX公司

安全风险分级管控制度

XXX有限公司

X年X月X日

XXXX有限公司

安全风险分级管控制度

1、目的

为了对公司活动、产品和服务全过程中的危险源进行辨识、风险评价，判定出重大风险等级，从而实现对重大风险的有效控制和管理，最大限度地消除危险隐患，特制定本制度。

2、范围

公司的职业健康安全管理体系覆盖下的活动、产品和服务中的危险源辨识、风险评价和风险控制。

3、职责

3.1安环部实施本程序所规定的工作内容的组织工作。

3.2各部门负责本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。

3.3运行保障部负责汇总各部门识别评价的结果，并负责最终确认。

3.4安全管理领导小组负责审批危险源清单和重要危险源清单。

4、工作程序

4.1危险因素分类

4.1,1物理性危险因素

设备(设施)缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁辐射、运动物危害、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、粉尘和气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷、其它物理性危害因素。

4、1.2化学性危险因素

易燃易爆性物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质、

其它化学性危害因素。

4.1.3生物性危险因素

致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其

它生物性危害因素。

4.1.4生理、心理性危险因素

负荷超限(体力、听力、视力、其它负荷超限)、健康

状况异常、从事禁忌作业、心理异常(情绪异常、冒险心理

过度紧张、其它)、辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其它)、其它生理心理性危害因素。

4.1.5行为性危险因素

指挥错误(指挥失误、违章指挥、其它指挥错误)、操作失误(误动作、违章作业、其它操作失误)、监护失误、其他行为危害因素。

4.1.6其它危险因素

4.2危险源辨识、风险评价与风险控制的基本步骤：

确定工作业务活动范围→划分评估单元→危险源辨识→风险评价→确定风险等级，确定重要危险源制→定控制措施→分级管控→持续改进。

4.3危险源辨识

4.3.1危险源辨识范围

危险源辨识应考虑以下范围：

a)所有的作业活动(包括常规和非常规的)；

b)作场所内的所有设施(包括公司内部和相关方提的）；

c)所有进入工作场所的人员的活动(包括合同方人员和访问者)；

d)周边环境等。

为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏，按作业活动将整个生产系统划分为测量作业单元、穿孔作业

单元、爆破作业单元、铲装作业单元、运输作业单元、洒水作业单元、检修作业单元、边坡单元、排土作业单元、爆破器材库单元。

4.3.2危险源辨识方法

通常可采用以下方法(可联合使用）：

a)询问、交谈、直观经验等；

b)现场观察；

c)查阅有关记录；

d) 类比---从有关类似企业、文献资料等方面获取危险源信息；

e)作业条件危险性评价法(LEC法)；

f)按GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素分类代码》进行危险源辨识和分类。

4.3.3危险源辨识活动的组织和实施

a)公司运行保障部负责组织和协调公司各部门进行有字的危险源辨识活动;

b)公司各部门应组织本部门相关人员，依据自身的工作业务活动范围，按照本程序4.1和4.3.1以及4.3.2的要求，确定辨识方法，对危险源进行充分辨识，并将结果汇总到"危险源清单"中。

4.3风险评价

4.3.1风险评价基本原则

a)违反法律、法规的危害应作为重要危险源;

b)危害影响的大小应以发生的可能性及后果的严重性两方面综合评价;

c)由危险源评价小组组织评价工作，以确保评价结果的准确性。

4.3.2风险评价准则

4.3.2.1评价方法

——是非法;

——作业条件危险性评价法，即LEC法。

4,3.2.2评价原则

首先采用"是非法"确定危害，重要危险源。对于“是非法

"不能确定的危害则使用"作业条件危险性评价法(LEc法)"确定危害，重要危险源。

4.3.2.3是非法

凡属于下列情况之一者，直接判断为重要危险源：

a)不符合法律法规和其他要求；

b)曾经发生过事故仍未采取有效措施；

c)相关方合理抱怨或要求的；

d)直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施的。

4.3.2.4采用作业条件危险性评价法，即LEC法。

D = L · E · C

其中D一危险性分值，(表4)；L一事故发生的可能性，(见表1)；E一人员暴露于危险环境的频繁程度，(见表2)C发生事故可能造成的后果。

经LEC法评价的D值〉70即风险等级在四级以上的为重要险源。

4.4.3风险评价步骤

4.4.3.1各部门根据本单位辨识的全部危险源，按照评价原则进行评价，评价结果应记录在《危险源辨识评介表》中，经单位负责人审批后报公司运行保障部；

4、4.3.2公司运行保障部组织公司危险源评价小组对各单位上报的《危险源清单》进行分类、汇总、审查后，编制公司《危险源辨识评价表》和《重要危险源清单》，并做为手册附件分发到各单位。

4.5风险分级管控

4.5、1根据安全风险评估的结果，制定和完善安全风险管控措施(包括降低事故发生可能性或者减小事故后果的措施)，确保将安全风险控制在可接受范围。

风险管控措施包括：

a)工程控制；

b)管理(行政)控制；

c)个体防护控制；

d)应急控制。

4.5.2对于重大危险源要进行重点控制，并根据资金、资源状况、技术水平等制定相应的风险控制措施计划；

4,5.3凡法律法规强制性要求的必须予以控制；

4.5.4根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的公司、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，形成安全风险分级管控表。按照风险级别、所需的资源、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素确定不同的管控层级。风险分级管控基本原则是风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。

4.6绘制企业安全风险空间分布图

4.6.1安全风险四色分布图

根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、

蓝色对应四级、三级、二级和一级风险，在生产区总平

面布置图、现状图等图纸上绘制全厂"红、橙、黄、蓝”四

色安全风险空间分布图，并用信息化手段各生产区域的安全风险等级展示出来。

4.6.2作业安全风险比较图

部分作业活动、生产工序、关键任务，由于其风险等级方法难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。

4.7安全风险公告警示

4.7.1建立完善的安全风险公告制度，在生产区入口、交接班时等醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏。

按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。

将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有效期、报告电话等信息标识清楚，公告内客座及时更新和建档。

4.7.2制作重点岗位安全风险告知卡，标明岗位安全操做要点主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随利进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。将岗位安全风险告知卡作为岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之，并在应用中不断补充完善。

4.8危险源辨识、风险评价和风险控制的更新

4.8.1定期更新

生产安全环保部每年组织各单位进行一次危险源辨识和风险评价，以确定出重大危险源变化或更新情况，调整风险控制措施。

4.8.2不定期更新

当发生下述情况之一时，生产安全环保部应及时组织对危险源进行重新辨识和评价，并更新《危险源辨识评价表》、《重要危险源清单》和《管控措施清单》：

a)采用新设备、新材料、新技术和新工艺时；

b)公司活动、产品和服务发生重大改变时；

c)法律法规及其他要求发生重大改变时；

d)实施《不符合、纠正预防措施控制程序》需要时；

e)相关方提出合理抱怨时；

f)职业健康安全方针发生变化时；

g)出现重大安全事故

附件4：双重预防机制培训记录、签到表、现场照

附件5：安全风险四色分布图

附件6：作业活动风险比较图

双重预防机制建设工作领导小组与工作小组对企业的充分辨识后，将金矿风险点按岗位归纳，可能发生的事故有机械伤害、冒顶片帮、中毒窒息、物体打击、触电、尘肺、其它伤害、高处坠落、车辆伤害、火药爆炸、放炮事故、容器爆炸、火灾、起重伤害、淹溺、灼烫，企业在今后的生产中应对以上事故类型加强预防、管控，防止事故的发生。

(发生事故频次柱状图) (发生事故频次雷达图)

附件7：安全风险评估结果表

XXX有限公司东沟坝分公司XXX矿安全风险评估结果表

矿

作

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